中基协修订发布重磅自律新规:约束基金经理频繁跳槽、从业人员不得...
根据修订后的《管理规则》,通过所在机构从事基金业务活动的五类人员应当注册取得从业资格。具体包括:一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高...
1月1日起,受过刑事处罚的人,不能从事17类工作,包括子女!
国有资本控股公司的董事、监事、高级管理人员、商业银行的董事、高级管理人员、证券从业人员、保险业特定从业人员、破产管理人、种子企业的法定代表人、高级管理人员、生产经营单位的负责人、食品业特定从业人员,上述这些职业是不能从事的。
廉洁从业 规范执业——山西证券推进廉洁文化建设扎实开展
山西证券在“山证先锋”微信公众号开设“廉政教育”专栏,组织全体员工、经纪人及劳务派遣至公司从事证券相关业务的人员统一签署廉洁从业承诺,在摄影、征文等公司文化建设活动中融入廉洁主题,使廉洁理念沁入员工心间,推动清廉从业与公司经营管理深度融合、润物无声。将廉洁文化融入党建工作作为国有控股证券公司,山西证券...
员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户?多起先例敲响警钟
证券从业人员在任职期间禁止买卖股票是市场较为熟悉的规定,但对于证券从业人员配偶、父母的股票账户管理市场并没有一个准确明了的认知。事实上,就员工以及利害关系人的证券账户进行从严管理并非新鲜事,多家券商已有执行先例。某中型券商从业人员告诉南都·湾财社记者,“配偶、父母等利害关系人销户或者统一到自己券商的...
违规炒股,被罚人数多达63人!招商证券新春不平静
证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。在上述公告中,证监会简明扼要地阐述了对招商证券的处罚:一是对63人作出行政处罚,合计罚...
基金从业人员管理新规八问八答
《管理规则》所称从业人员是指以机构名义进行基金业务活动的人员,包括与机构建立劳动关系的正式员工及建立劳务关系或者劳务派遣至机构的其他人员等(www.e993.com)2024年10月23日。其中,机构是指:1.公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构;2.经协会登记的私募基金管理人;...
招商证券63人违法炒股遭罚:合计罚没8173万,原总裁获利3357万元被...
在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。有被处罚者违法交易股票超8亿元...
广东高院发布司法保护资本市场投资者权益典型案例
证券从业人员接受他人委托管理股票账户,违反证券法关于证券从业人员不得炒股的强制性规定,委托合同依法应被认定无效。尽管双方关于委托人的保底保收益条款系基于意思自治而对受托行为设定的制约机制,但由于证券市场客观存在投资风险,不存在只盈不亏的情形,故该保底保收益条款亦因违背公平原则而无效。基于无效合同取得的财产...
多地证监局公布今年首份行政处罚决定书
证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。此前2月9日证监会发布消息称,坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股。数据显示,2019年至2023年,证监会共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。卢鼎亮表示:“对有关从业人员违法违规...
刚刚,重磅规则发布!六项行为,禁止
1、问:哪些人应当注册基金从业资格?答:《管理规则》修订后,通过所在机构从事基金业务活动的以下五类人员应当注册取得从业资格:一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派...