违反证券法有关规定,美联新材董事刘某胶被警告,并罚款10万元

据决定书披露：刘某胶作为美联新材董事，将其持有的美联新材股票在卖出后六个月内买入又卖出的行为，违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条的规定，中国证券监督管理...

福建实达集团股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会《行政...

及《证券法》第七十八条第一款、第八十条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十七条第一款所述行为;ST实达关于货款收回情况以及2020年度审计报告保留意见所涉及事项影响已消除的临时报告存在虚假记载,违反了《证券法》第七十八条第二款的规定,构成了《证券法》第一百九十七条第二款所述行为。

【热点问答】什么是证券代表人诉讼制度?

根据《最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》,法院在确定权利人范围后5日内发出权利登记公告,公告包括以下内容:(一)案件情况和诉讼请求;(二)被告的基本情况;(三)权利人范围及登记期间;(四)起诉书中确定的拟任代表人人选姓名或者名称、联系方式等基本信息;(五)自愿担任代表人的权利人,向人民法院提交书...

...交易;恒大罚单落地,时任总裁“失联” | 2024.6.2_规定_监管_客户

财富管理经查明,当事人何希存在以下违法事实:2014年12月4日至2020年8月21日,何希在西南证券股份有限公司重庆潼南证券营业部从业,历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务,涉案期间系2005年《证券法》、2019年《证券法》规定的证券从业人员。资金账号为614XXXX03的陈某兰证券账户于2019年5月在西南证券股份有限公司...

违规炒股监管形势分析及工作建议

我国现行的2019年《证券法》第40条规定:“证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质...

处罚来了!两家头部券商回应

中国证监会拟决定依据《证券法》第一百八十六条的规定,对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的违法行为,责令改正,给予警告,没收违法所得7753.20万元,其中没收王泽龙违法所得6063.8万元,没收洪浩炜违法所得1419.39万元,没收中信证券违法所得191.07万元,没收海通证券违法所得...

中润资源最新索赔范围,发布公司股票被实施退市和暨停牌公告,索赔...

2021年12月24日,中润资源投资股份有限公司(证券代码:000506)收到中国证券监督管理委员会出具的《行政处罚决定书》(2021133号)。上市公司违反《证券法》规定的信息披露义务,导致投资者损失的,受损投资者有权请求赔偿损失。谢保平律师团队提醒:中润资源索赔案件,已有投资者一审、二审胜诉判决,因中润资源公司信息...

美国股票限售规则研究及启示|国际

包含上述股票限售要点的规则体系由美国的法律法规、交易所规则、公司规章,以及IPO公司与承销人之间的协议四个层面的体系构成。法律法规。关于股份限售的规定可以追溯到1933年制定的证券法,而此后经过不断的补充和修改,经过了80年时间的检验。主要的法律、法规有如下几部:《1933年证券法》(SecuritiesActof1933)第...

2024国考证监会专业科目考试大纲(法律类)

1、证券法(1)证券法的适用范围及基本原则。(2)证券发行的条件、方式。(3)证券交易的一般规定、证券上市与禁止的交易行为。(4)上市公司收购的方式和程序。(5)信息披露制度与法律责任。(6)投资者保护制度。(7)证券交易场所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会。

什么是《证券法》规定强制现金分红

上市公司当年税后利润,在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的,应当按照公司章程的规定分配现金股利。二、如何正确理解《证券法》规定强制现金分红上市公司的股利支付形式可以分为现金股利、财产股利、负债股利和股票股利四种。其中,现金股利是以现金支付的股利,它是股利支付的主要形式,其源于上市公司的净利润。