北交所IPO案例:财务内控不规范情况及整改有效性及其他财务问题

问题3、财务内控不规范情况及整改有效性根据申请文件,发行人报告期内存在较多财务内控不规范事项,涉及通过员工个人开设网店销售、个人卡代收货款、第三方回款等。(1)线上销售及个人卡收支的具体情况。根据申请文件,发行人报告期内存在员工开设个人网店销售公司产品,且由个人账户代收代付款项的情形,其中2020年个人卡收支...

重锤财务再!文件源自年初某部门一次检查,3年内整改完毕,超30%偿付...

分入方、分出方的财务负责人和总精算师应向董事会、管理层报告签订财务再保险合同的目的、费用(收入)、影响等情况;财务负责人和总精算师对财务再保险合同的合规性,以及重大保险风险测试结果、会计核算偿付能力计算的准确性承担直接责任,董事长、总经理承担最终责任。其次,财务再保险合同签订后,分出公司不得盲目扩张...

集团202X-202X年经营专项审计:整改情况报告

202X年11月13日,审计组向XX集团出具了《专项审计调查报告》(X审调报202XX号)。按照审计整改工作有关要求,现将审计反馈问题整改落实情况通报如下:一、审计整改工作部署和成效XX集团将审计整改工作作为践行“两个维护”的政治要求,深入学习贯彻习近平总书记关于审计工作重要指示精神,认真贯彻《关于建立健全审计查出...

2024某集团公司巡察整改情况报告(收藏)

八、关于“财务管理不规范”问题的整改情况(一)加强业务培训。组织全体财务人员学习《XX市城市建设投资集团有限公司资金审批管理办法》、《XX市城市建设投资集团有限公司资金集中管理办法》,严格审核公司财务管理,规范财务使用。(二)强化日常监督。对出纳和会计岗位实行绩效考核,建立周报制度,建立资金监管预警台账,定期对...

工会经费财务收支审计发现问题整改情况报告(范文)

202Y年6月,市总工会经费审查委员会委托xx会计师事务所组成审计项目组对市M局工会委员会202X年度工会经费财务收支情况进行送达审计,并反馈了《审计意见书》,审计共发现3项问题,现将整改情况报告如下:一、整改情况(一)审计发现问题:与开户单位的资金往来使用大额现金结算,未使用银行转账结算。

...政府投资项目后期管理情况专项审计调查发现问题整改落实工作报告

涉及我局工程结算后长期未决算项目已完成阶段性整改(www.e993.com)2024年12月18日。我局高度重视,大力推进整改,现已基本完成决算报告编制工作,后续将加强与相关审核部门的沟通,加快送审。(七)关于历史遗留“双算”问题推进缓慢的整改情况涉及我局未完成“双算”项目正在整改。部分项目正办理竣工财务决算批复,部分项目正在推进结算,部分项目为跨区项...

...关于2023年度预算执行和其他财政收支情况审计发现问题的整改报告

贵局转来《关于区综合办公室2023年度预算执行和其他财政收支情况审计发现问题的整改函》(惠湾审函〔2024〕247号)收悉,我办高度重视,立即召开专题会议研究部署,迅速落实审计整改工作。现就我办关于2023年度预算执行和其他财政收支情况审计发现问题的整改情况报告如下:...

...年政府投资项目后期管理情况专项审计调查发现问题整改情况的公告

深圳市宝安区2020至2023年政府投资项目后期管理情况专项审计调查发现新桥街道存在问题及整改情况如下:一、竣工验收备案制度执行不力涉及新桥街道共36个项目,目前与区住房和建设局协调竣工验收备案事宜。后续,我街道将加强工程建设管理,完善工程验收备案相关流程。

赣州市人民政府驻厦门办事处关于巡察整改进展情况的通报

组织人员对支部“三会一课”制度落实、财务报账手续规范性、政府采购、民主集中制执行情况进行了自查,并列入全面从严治党报告向市委、纪检监察组报告。三是对单位巡察反馈问题整改情况进行了“回头看”。组织人员对2017年巡察反馈的4方面9个问题进行了“回头看”,所涉及问题均已整改到位,无反弹回潮等情况。

...中共岳阳市公路建设和养护中心委员会关于巡察整改进展情况的通报

根据市委统一部署,2023年9月22日至11月22日,市委第三巡察组对岳阳市公路建设和养护中心委员会进行了巡察。2023年12月13日,市委第三巡察组向市公路建设和养护中心委员会反馈了巡察意见。按照巡察工作有关要求,现将巡察整改进展情况报告如下。一、组织整改落实情况...