关于发布《上海证券交易所进一步深化“开门办审核、开门办监管...

2023年3月,在中国证监会的领导和驻证监会纪检监察组的监督下,上海证券交易所(以下简称上交所)对外发布了《上海证券交易所进一步推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”行动方案》(以下简称《“三开门”行动方案》),首次向市场公开3方面12项行动举措。为进一步做深做实“三开门”工作,坚持抓常、抓细、抓长,持续...

ST华微:因涉嫌信息披露违法违规,控股股东上海鹏盛被证监会立案

ST华微10月25日公告,公司控股股东上海鹏盛科技实业有限公司(以下简称“上海鹏盛”)于2024年10月25日收到中国证监会的《立案告知书》。因该公司涉嫌信息披露违法违规,根据法律法规,2024年10月18日,证监会决定对该公司立案。目前,公司各项生产经营活动均有序开展。

违规减持,从严惩处!上海证监局出手!

上海证监局10月11日发布处罚决定,对孙肖文、汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差措施,两人违规交易的股票是一只北交所股票艾融软件(830799)。北交所在日前发声称,从严打击惩处违规减持行为。根据交易记录估算,孙肖文、汪小清的本轮违规操作从买入到卖出或全部在五个交易日内完成,其间艾融软件走出股价...

上海证监局对孙肖文、汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市...

上海证监局对孙肖文、汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差措施财联社10月11日电，上海证监局披露的两则决定显示，孙肖文通过大宗交易方式受让上海艾融软件股份有限公司大股东持有的股份80万股，买入金额合计为1,478.4万元，在受让后六个月内减持所受让的80万股，卖出金额合计为1,755.4万元。汪...

上海证监局提醒投资者规范交易 不要触碰违规减持红线

上海证监局提醒投资者规范交易不要触碰违规减持红线近日,市场上有个别北交所上市公司投资者通过大宗交易方式受让上市公司大股东股份后,未遵守在受让后六个月内不得减持其受让股份的要求,短期内即卖出,违反了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》相关规定。

第十五届期货机构投资者大会在上海成功举办

中证网讯(记者林倩)10月30日,第十五届期货机构投资者大会在上海国际会议中心落幕(www.e993.com)2024年11月4日。本次大会由上海市期货同业公会主办,上海市金融业联合会、上海市证券同业公会、上海市基金同业公会、上海上市公司协会联合主办。中国证监会上海监管局党委委员、副局长王登勇,上海期货交易所副总经理张铭,郑州商品交易所党委委员、副总经理王...

违规减持红线!上海证监局重拳出击,投资者须警惕

上海证监局重拳出击,投资者须警惕近期,资本市场的一则公告在上海证监局的介入下,再次将《上市公司股东减持股份管理暂行办法》的合规性推向公众视野。个别北交所上市公司的大股东股份转让后,接盘的投资者无视法规,在受让股份后的短短六个月内便急于套现,公然跨越了监管设定的‘不可减持’警戒线,这一行为不仅挑战...

易方达香港被举报做空港股,协助上海银行隐瞒重大亏损?

据网传截图,该邮件向中纪委、中国证监会等多个政府部门匿名举报易方达资产管理(香港)有限公司(以下简称“易方达(香港)”)利用境外平台,存在多项违反基金行业从业准则的行为及丑闻,包括违规利益输送、非法卖空香港上市股票等。邮件称,易方达香港涉及利用境外平台,协助上海银行(601229)隐瞒其投资的境外重大亏损,向客户提供...

上海新阳:收到中国证监会上海监管局警示函

上海新阳:收到中国证监会上海监管局警示函上海新阳公告,公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的行政监管措施决定书。经查,公司存在以下违规行为:2024年8月17日,公司披露了《关于公司2024年第一季度报告的更正公告》,因未在2024年一季度报告中确认购买的挂钩中证1000指数的场外期权金融衍生品价值及其公允价...

事关年报信披违法行政处罚,上海证监局在北京金融法院出庭应诉

新京报贝壳财经讯(记者黄鑫宇)8月9日,记者从北京金融法院获悉,三天前,即8月6日,北京金融法院公开开庭审理了上诉人李某等四人与被上诉人上海证监局、证监会行政处罚及行政复议二审案件。该案由北京金融法院审判三庭法官陈良刚担任审判长,双方当事人通过线上线下相结合的方式参加了诉讼。上海证监局党委委员、副局长安...