深圳市证券业协会举办2024年第一期新会员入会仪式暨座谈交流会

近日,深圳市证券业协会(下称“协会”)2024年第一期新会员入会仪式暨座谈交流会顺利举办,协会会长张纳沙出席本次会议,24家新入会会员单位代表参加。会上,张纳沙会长对新入会会员单位表示欢迎,并提出了三点期望,一是要提高政治站位,不断强化“四个意识”,牢牢把握正确的政治方向。二是坚持严守底线,强化合规风控意识。

涉及证券投顾业务相关违规行为,中证协、交易商协会纷纷采取措施

对于自查未如实反映问题的证券公司，交易商协会将视情况采取进一步自律措施。交易商协会指出，下一步，将要求金融机构向协会备案投顾协议，对于证券公司及中小银行在投顾业务中暴露的机构业务内控和公司治理不到位问题，将建议监管部门加强监管，规范机构展业。交易商协会将持续强化银行间市场交易自律管理，制定投顾业务相关自...

容维证券深圳分公司被警示

中新经纬5月15日电据深圳证监局网站15日消息,黑龙江省容维证券数据程序化有限公司深圳分公司(简称:容维证券深圳分公司)、时任总经理周建锐被警示。经查,容维证券深圳分公司、周建锐在从事证券投资咨询业务过程中,存在以下问题:合规负责人兼任证券投资顾问并开展证券投资顾问业务;业务推广过程中个别营销人员存在误导...

中国证券业协会:2024年5月证券行业水平评价预约测试公告

摘要2024年5月证券行业预约测试时间为5月12日,第一阶段报名时间为4月22日15时至4月26日15时,第二阶段报名时间为4月28日15时至4月30日12时,网上报名官网为中国证券业协会(sac),退费时间为4月24日15时至4月30日12时,准考证打印时间为5月8日15时起。关于2024年5月证券行业专业人员水平...

...新疆、青海、甘肃四省区上市公司协会组织会员单位“走进深圳...

3月6日至8日,陕西、新疆上市公司协会,青海证券业协会、甘肃证券期货业协会,组织辖区内上市公司和金融机构开展“走进深圳”考察学习交流活动。共有来自陕西、新疆、青海、甘肃四省区50余家上市公司、拟上市公司、金融机构的代表参加此次活动。此次活动走访了证券时报社、华为技术有限公司松山湖研发基地、深圳价值在线信息...

关于调降佣金,基金业协会将于近期召开相关培训

关于调降佣金,基金业协会将于近期召开相关培训21世纪经济报道记者李域深圳报道公募交易佣金费率调降进入倒计时(www.e993.com)2024年11月25日。近日,中国证券协会向证券公司下发《关于通报2022年市场平均股票交易佣金费率的通知》,即是为落实4月19日证监会发布的《公开募集证券投资基金交易费用管理规定》,特商请各交易所提供数据,对2022年市场平均...

V观财报|向他人推介非公司代销私募,兴业证券一前员工被警示

中新经纬2月26日电据证监会深圳监管局网站26日消息,深圳证监局查明,叶炜在兴业证券股份有限公司深圳分公司从业期间,存在向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知晓客户证券账户非本人操作未有效处理、泄露客户账户持仓及收益等情况。

官宣告别!最后的证券行业大奖!

二等奖包括深圳证券交易所申报的“新一代市场监察系统”,国泰君安申报的“全连接企业数字化智能运作平台”,华泰期货和上海金仕达软件科技有限公司(简称:金仕达)联合申报的“企业套期保值风险管理系统”;大连商品交易所、大连飞创信息技术有限公司、大商所飞泰测试技术有限公司联合申报的“大连商品交易所新一代交易系统(DCE...

证券公司债券业务执业质量考评:17家升级,国信证券、五矿证券等24...

2023年度的考评结果中,有24家证券公司的债券业务执业质量考评被协会降级。具体来看,财通证券、东吴证券等11家证券公司的考评结果从上年度的A降为B;诚通证券、东海证券等11家证券公司的考评结果从B降为C;国信证券、五矿证券的考评结果从A降为C。图3:证券公司2023年债券业务执业质量考评降级情况...

五家券商分支机构收六份财富管理罚单;天健所聚力文化项目四名CPA...

为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项平安证券股份有限公司(1)税务行政处罚决定书文号:浙税稽罚﹝2024﹞4号处罚类别:罚款处罚决定日期:2024...