监管风暴来袭?一周内3家券商被立案,有券商一天领8张罚单
对中原证券责令改正的处罚涉及五大违规情形,分别是合规管理和风险管理不到位;开展股票质押业务时,风险管理不审慎、内控管理不到位;健全合规风控制度前实质开展债券销售业务,收取发行人票面利息补差费用,为他人规避监管提供便利;从业人员兼职管理不到位;廉洁从业事前管控不到位,个别岗位人员发生廉洁从业风险事件。不仅券商因...
2023年券商私募合规统计!(03.06-03.12)
财产与收入状况等情况;部分分支机构出现违法违规行为,反映出内部控制、合规管理不到位的情形:山西证监局对民众证券投资咨询有限公司(简称:民众咨询)采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。
空壳公司结构化发行上亿私募债,承销商中山证券要负连带赔偿责任吗...
中基协认为中金创新存在高管违规兼职、未如实填报私募基金管理人登记信息等问题,要求该公司限期改正,并暂停受理其私募基金产品备案三个月。中金创新不认可上述中基协的处罚,进行了申辩,但中基协最终还是维持原来的监管处罚措施。债券承销商是否应承担连带赔偿责任?在债券违约案中,债券承销商是否应承担连带赔偿责任,承销...
国元证券前研究总监备案私募 离职前一个月拿下控股权涉嫌违规兼职!
依据上述规定,程金海律师认为,当事人作为证券公司高管人员在外兼职,违反了证监会的相关规定,其兼职行为,可能导致利益输送,存在违法的可能性。即使从券商辞职以后没有问题,但是之前的兼职仍然有问题。而对于上海有谱投资,无论是否备案,都不影响兼职行为的定性。
操盘翻车“中间人”刘鹏:申万宏源9年老员工,得知叶飞举报曾劝“不...
私募大V叶飞在微博实名举报事件持续发酵,牵出4家券商中的民生证券、恒泰证券、天风证券(601162.SH)均已做出回应,而唯一一家大型券商申万宏源(000166.SZ)目前并没有给出官方回应。据叶飞爆料称,叶飞的上家是申万宏源证券青岛营业部刘鹏。从微信聊天记录可以看出来,上市公司和盘方赖账没有付钱,刘鹏和叶飞自掏腰...
券商舆情周报|证监会将严厉打击利用风水学说预测股市;奥联电子...
粤开证券3宗违规收警示函2月24日,证监会官网信息显示,广东证监局对粤开证券采取出具警示函的行政监管措施(www.e993.com)2024年7月27日。从事由上看,粤开证券主要涉及部分基金销售人员“无证上岗”、中后台人员参与基金销售、原分公司负责人在外兼职等合规性问题。作为财富管理转型的重要抓手,“卖基金”近年来成为多家券商经管、财富部门考核的...
新规后,哪些私募员工必须要具备基金从业资格?
3、如投资者亏损,在能够举证高管人员失职与损失之间存在因果关系情况下,私募管理人有承担经济赔偿责任的风险。●协会公告||●协会公告||特别声明:该公众号聚焦服务于私募圈,包括但不限于:注册落户全国基金小镇,协办私募基金牌照,产品合规设计备案,监管募集资源对接,基金税务筹划,银行券商私募创投等资源群对接,本...
叶飞回应一切:是否再爆料看心情,我以牙还牙,不担心法律风险
“这个事情是一个行业的潜规则,一直都有。没什么好担心的,因为就算是违法,你的违法所得很少,像这次都没有违法所得,这个行为是很轻微的。而且我们主动检举揭发,把这些害虫全部挖出来了,整个行业有一次整顿,这不挺好的吗?”叶飞似乎并不担心参与其中给自己带来的法律风险。