从违规代销基金到管培生被举报嫖娼,招行陷业务合规与舆论多事之秋

二、在基金销售过程中使用的个别宣传推介材料刊载了基金经理特定产品过往业绩,未覆盖该基金经理管理的全部同类产品的过往业绩;个别宣传推介材料存在片面、夸大宣传基金经理过往业绩的情况。业内人士认为,银行基金销售违规与合规性有关,在未取得基金从业资格的情况下从事基金销售业务,违反了合规性的原则。“无证上岗”、...

监管出手!这家基金公司被出具警示函

根据《私募办法》第三十三条的规定,广东证监局决定对广东潮金投资基金公司采取出具警示函的行政监管措施。广东证监局要求广东潮金投资基金公司应高度重视,采取切实有效的措施,对存在的问题进行整改,对相关责任人员进行问责,并在收到决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告。

怒了!女子买基金亏了170多万,法院判上海这家银行赔159万!

随后,双方就损失赔偿问题产生争议,王某投诉该银行在基金产品销售过程中存在违规行为。2023年6月21日,监管出具的一份《违法行为举报事项答复书》显示:“某银行在销售过程中,存在应双录(录音录像)未双录情况,且客户经理违规承诺预期收益。已责令某银行进行整改,并要求对相关人员进行违规责任追究。”截至该日,王某的投资...

女子怒了!起诉上海一银行,买基金竟亏170多万…法院判了:赔159万

随后,双方就损失赔偿问题产生争议,王某投诉该银行在基金产品销售过程中存在违规行为。2023年6月21日,监管出具的一份《违法行为举报事项答复书》显示:“某银行在销售过程中,存在应双录(录音录像)未双录情况,且客户经理违规承诺预期收益。已责令某银行进行整改,并要求对相关人员进行违规责任追究。”截至该日,王某的投资...

股东内斗、八张罚单、超一年未有新品,淳厚基金怎么了?

作为淳厚基金的股东和总经理，邢媛对该公司以上行为负有责任，上海证监局对邢媛采取监管谈话的行政监管措施。此外，董卫军、邢媛、李雄厚在决定处分持有的淳厚基金股权时，未按规定及时履行重大事项报告义务，被上海证监局责令在收到处罚决定书起30个工作日内改正，在改正违法行为前不得行使股东表决权、分红权、优先认购...

斥资500多万买基金巨亏170万元 投资者状告银行获赔159万元

随后,双方就损失赔偿问题产生争议,王某投诉该银行在基金产品销售过程中存在违规行为(www.e993.com)2024年11月2日。2023年6月21日,监管出具的一份《违法行为举报事项答复书》显示:“某银行在销售过程中,存在应双录(录音录像)未双录情况,且客户经理违规承诺预期收益。已责令某银行进行整改,并要求对相关人员进行违规责任追究。”截至该日,王某的投资...

最高奖励金20万元!四川省医疗保障局解读如何举报违法违规使用医保...

举报政策解读1.哪种行为可以举报?任何违法违规使用医保基金行为,大到欺诈骗取医保基金,小到用医保卡到药店买保健品,只要其行为已造成医疗保障基金损失,就可以举报。2.哪些途径可以举报?国家医疗保障局的举报电话为:010-89061396、010-89061397;四川省医疗保障局的举报电话为:028-86532510。

举报医保基金违规使用!最高可获奖励20万元

市民一旦发现沈阳市医保定点医药机构、参保人员的违法违规使用医保基金的行为，可以向“12345”市民热线、便民服务平台，以及各区县（市）医保管理部门进行举报。沈阳市及各区县（市）医保管理部门举报电话：（1）市医疗保障局：024-12345-1-7（咨询）；024-22520166（值班）（2）和平分局：024-31911361（3）沈河分局...

广州市医疗保障局关于转发违法违规使用医疗保障基金举报奖励办法...

(一)有明确的被举报对象和具体违法违规线索,并提供了有效证据;(二)举报的主要事实、证据事先未被医疗保障部门掌握;(三)举报事项经查证属实,被举报行为已造成医疗保障基金损失;(四)举报人愿意得到举报奖励,并提供可供核查且真实有效的身份信息、联系方式等;...

举报违法违规使用医保基金有奖 福建最高奖励20万元

记者5日获悉,为激发群众积极参与医保基金违法违规行为举报监督工作,规范医保基金使用,有效遏制医保基金违法违规行为,省医保局、省财政厅日前印发《福建省违法违规使用医疗保障基金举报奖励实施办法》(以下简称“实施办法”)的通知。“举报人可以通过医疗保障部门公布的接收投诉举报的互联网、电话、传真、邮寄地址等渠道,向...