莱宝高科接待6家机构调研,包括深圳证监局综合二处、深圳证券交易...

2024年11月17日，莱宝高科披露接待调研公告，公司于11月13日接待深圳证监局综合二处、深圳证券交易所投资者服务部、深圳市证券业协会、财联社、招商证券股份有限公司等6家机构调研。公告显示，莱宝高科参与本次接待的人员共2人，为董事会秘书王行村，证券事务代表曾燕。调研接待地点为深圳市光明区光源四路9号公司光明...

深圳证监局,最新出手!剑指“直播荐股”

券商中国记者获悉，近期，有地方证监局发文对证券投资咨询机构自媒体运营管理进行进一步规范。该通知指出，近期，行业内出现个别机构或个人利用自媒体违规荐股等违规行为，要求各机构加强自媒体运营管理，全面管控自媒体账号，并严禁直播荐股。监管出手规范：严禁直播荐股券商中国记者获悉，深圳有证券投资咨询机构收到深圳证监...

深圳严禁直播荐股背后的股市乱象与投资者保护

以深圳股市为例,近期的调查显示,抖音、小红书、B站、快手等平台上,关于A股的荐股信息层出不穷。这一现象引发了监管机构的快速反应,深圳证监局于11月发出通知,明确要求严禁直播荐股行为,规范投资咨询机构的自媒体运营管理。是什么让这个本应充满希望和机会的市场,变成了舆论所称的“陷阱”?主体:揭示股市荐股乱象的...

国元证券营销经理尹美波因违法买卖股票被深圳证监局处罚

财中社9月30日电根据深圳证监局2024年9月30日发布的公告,尹美波因其在证券从业期间的违法行为被处以罚款和警告。尹美波在2009年至2023年间,利用多个账户进行股票交易,并私下接受客户委托买卖股票,累计亏损达64万元。经调查,尹美波在2013年到2023年期间,使用“黎某某”和“尹某某”账户进行股票交易,并在2020年...

违规清仓减持!上海、深圳监管,火速出手

导读针对三人违规减持北交所股票行为,上海、深圳证监局出手10月11日晚间,上海证监局官网发文称,对汪小清、孙肖文、魏昌伟采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差措施的决定。同日晚间,深圳证监局官网发文称,对魏昌伟采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差措施的决定。

中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2024〕12号

综上,我局决定对尹美波责令改正,给予警告,没收违法所得10.70万元,并处以21万元罚款(www.e993.com)2024年11月25日。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行(6.730,0.05,0.75%)北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国...

深圳证监局关于对袁建峰采取出具警示函措施的决定

你作为公司总经理,主持公司全面工作,对公司上述违规行为负有责任。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第202号)第四十三条第三项、《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,我局决定对你采取出具警示函监管措施。如对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理...

深圳证监局打响了“第一炮”,私募机构们要注意了!

近日深圳证监局“放了一波大招”。表示自2016年深圳市开展私募基金联合会商工作以来至2024年一季度末,深圳辖区已通过联合会商机制在商事登记中变更主要出资人或法定代表人但未按有关规定向中基协履行变更手续的机构共计28家。深圳证监局不仅对名单进行了公示,还提醒各位投资者要关注私募基金管理人主要出资人或法定代表...

存4大问题!国信证券仨月内再被深圳证监局处罚,高管被约谈

一日内,知名券商被深圳证监局两次点名!因旗下私募业务违规遭暂停新增私募资产管理产品备案3个月7月5日,深圳证监局发布《关于对国信证券股份有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定》。图源:中国证券监督管理委员会深圳监管局网站...

深公司早报丨多家深圳上市公司回购股份、海普瑞被证监局责令改正...

海普瑞被证监局责令改正,内部控制制度不完善2024年2月4日,深圳证监局公告,对深圳市海普瑞药业集团(简称“海普瑞”)(002399.SZ)采取责令改正的行政监管措施。经查,海普瑞部分海外子公司在银行账户及网上银行的日常管理、资金付款的授权及审批、内部资金调拨等方面存在内部控制制度不完善、执行不到位情形,违反了相关规定...