财政部福建监管局:“四维”布局 推动内控建设取得新成效

影响范围和程度等确定风险情况,明确重点监管事项内容风险等级;高度重视网络安全和保密管理,结合工作实际,制定《福建监管局政务数据安全管理办法》《福建监管局网络安全管理办法(试行)》等制度,主动联系福建省保密局对涉密文件流转、涉密设备管理、网络安全等事项进行检查指导,防范各类风险。

宣恩全面实施采购人内控建设分级管理

重点加强对采购需求、采购预算、履约验收、结果评价等环节的管理;二是预算单位明确政府采购活动的内部归口单位,统筹负责本单位政府采购活动;三是科学设置权责,充分发挥内部机构,相关业务、环节和岗位之间的相互监督和制约作用;四是各预算单位制定“分事行权、分岗设权、分级授权”的内部控制制度;五是加强对政府采购人员...

一文读懂私募管理人内控要点!管理人需制定哪些内控制度?出处来源...

1、监管部门发布的各类法规中仅对制度内容作了原则性规定,或者仅包含了必备的内容,私募管理人在制定具体内控制度时需要考虑的更加全面,进行统筹安排。2、表格中的法规可能会存在相互交叉的情形,大家拟定内控制度时,同样的内容可以编写在同一个制度中,切忌重复,只需要把不同法规的要求涵盖进去即可。特别是适当性管理方...

完善内控制度 落实采购人主体责任

魏井福：采购人是政府采购活动的第一责任人，理应对采购活动履行主体责任。在采购人主体责任不断强化的趋势下，一方面，政府采购监管部门应强化采购人的内部治理，要求和指导结合自身实际完善内控制度，明确内部工作机制和工作规程，建立有利于实现政府采购工作规范有序、结果物有所值的目标保障机制。同时，政府采购监管部门...

财政部北京监管局:“五个强化”推进内控管理工作

按照财政部内控建设工作统一部署,采取有力措施,高标准定位、高起点谋划、高质量推进。一是建立由内控委、内控办、各处室组成的分工明确、责任清晰、齐抓共管的内部控制组织管理架构,内部控制委员会全面领导内控管理工作,内控办负责全局具体内控管理工作,各处室负责本处室内控管理工作,制定有关制度办法,为内控工作更好地...

华为内控“穿美国鞋不打补丁”,任正非:IBM顾问不要太顾忌面子...

公司重视基本的流程制度,但最重视的是内控体系(www.e993.com)2024年11月13日。公司除了要设立基本的流程制度,还要制定相应的问责机制。比如:什么做了,会有什么相应的问责措施等,且问责及处分不只限于下面的责任人,还要处分主管这项业务的高级负责人。04华为内控“三层防线”实践基于IBM的管理实践及顾问导入,华为以IIA框架为基础,建立了华为自己...

最严退市新规来了!证监会:加大对“僵尸空壳”和“害群之马”的...

4月12日,证监会发布《关于严格执行退市制度的意见》。据上海证券报,记者注意到,本次退市标准的修订在2020年退市改革的基础上进一步突出对财务造假、内控失效等乱象的威慑力度,完善对违法违规行为的全方位立体化打击体系。其中,在此前2年连续造假达到一定比例强制退市的基础上,新增1年造假、3年及以上连续造假的情形;...

合规研究|《劳动人事合规管理指引》第一章 劳动人事合规管理概述

合规有专属合规管理制度,其制度体系包含应对“外控”的措施,即外控转内规和“规”的动态建设,这也是与企业制度与流程的契合点。内控制度仅限于内控范畴,是更注重流程和节点控制的控制活动。(6)风险管理的外延和重要性不同运行机制中,合规风险管理是合规管理的核心和主要工作,合规风险包括法律环境风险、违反道...

河南森源电气股份有限公司 关于深圳证券交易所2023年年报问询函的...

公司对备用金的管理制定了《现金管理报销制度》,对资金审批权限做出了规定,公司内控手册和公司员工手册也对备用金管理进行了规范。根据内控制度,销售部门和财务部门安排专人负责个人往来账项管理,定期联合销售部门清查个人备用金款项,督促对于款项已借出但招标项目暂停或终止不用的业务费用及时退还公司财务;对于投标已经结束...

李子园2023年年度董事会经营评述

各大销售区负责相关区域经销商搜寻、筛选、管理及具体市场推广计划调研、制定、落实;李子园电子商务负责天猫、京东、淘宝、抖音直播等线上平台的运营及产品销售;市场服务部负责内部管理、培训,客户档案维护,业务费用、返利审核,业绩分析等;市场物流部负责公司产品销售运输车辆安排;市场管理部负责市场调研及信息整理,市场...