员工违规处罚暂行规定(6504字)
(一)记1分的违规行为,给与警告的纪律处罚,并(或)给与扣除被查处当月浮动工资10%以下的经济处罚;(二)记2分的违规行为,给与警告的纪律处罚,并(或)给与扣除被查处当月浮动工资10%以上,20%以下的经济处罚;(三)记3分的违规行为,给与记过的纪律处罚,并(或)给与扣除被查处当月浮动工资10%以上,40%以下的经济处罚...
一波罚了21人!又一单券商员工违规炒股集体处罚,监管紧盯密防呈现...
无独有偶,就在9月13日,前开源证券员工曹禕琛因违规进行证券交易,被证监会处以20万元罚款。据悉,曹禕琛两年间违规炒股亏损77万。券商内部自查或是更优解多年来,证券从业人员违规炒股是屡禁不止的监管“顽疾”,与此同时,证监会依法严厉打击证券从业人员违规交易股票行为的决策部署也在持续生效。在完善制度机制方...
福建仙游农商银行及员工被行政处罚,未尽贷前调查职责等违规行为
由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;未按照规定...
航天科工金融租赁及员工被处罚,违规以所有权存在瑕疵的资产作为...
由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;未按照规定...
清流县农村信用合作联社及员工被处罚,违规发放贷款及不尽职
情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;未按照规定进行信息披露的;严重违反审慎经营规则的;拒绝执行本法第三十七条规定的...
...利率被罚金额最多,多家银行因资金空转被重罚,保险费率违规处罚...
(罚没金额前三非银机构中,太平人寿保险主要因违反反洗钱法被央行重罚,中国长城(000066)资产主要因借不良资产收购名义变相提供融资、违规掩盖项目风险等被重罚,国元农业保险主要因未按规定使用保险条款费率、未依法履行保险合同约定的赔偿或者给付保险金义务、套取费用等被罚(www.e993.com)2024年11月25日。)...
中国农业银行鄂州分行及员工被处罚,信贷资金违规流入限制性领域
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条:银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列措施:责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;银行业金融机构的行...
投行员工违规炒股亏掉72万 被罚10万成了“前员工”
8月,西藏证监局一则行政处罚显示,对华林证券王健瑛从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,现已调查、审理终结。2021年12月2日至2022年1月17日,王健瑛控制使用他人证券账户违规持有、买卖股票,总成交金额336.14万元,违法所得10.08万元。依据新修订证券法的规定,证券从业人员是严禁买卖股票的,证券从业人员买卖...
泰康人寿保险黑龙江分公司及员工被警告并罚款,因虚列费用、虚列...
《保险公司管理规定》第六十九条:保险机构或者其从业人员违反本规定,由中国保监会依照法律、行政法规进行处罚;法律、行政法规没有规定的,由中国保监会责令改正,给予警告,对有违法所得的处以违法所得1倍以上3倍以下罚款,但最高不得超过3万元,对没有违法所得的处以1万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关追究其刑...
福鼎市农村信用合作联社及员工被处罚,违规发放贷款等问题
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条:银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列措施:责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;银行业金融机构的行...