中证协规范网下发行业务:从严进行资格限制,进一步强化对违规主体...
同时,具有良好的信用记录和持续经营能力,最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分,最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次(含)以上,最近十二个月未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单,...
山西证券日日添利货币市场基金招募说明书更新
21、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。22、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关...
中证协规范网下发行业务!完善询价和配售相关禁止性规定,来看五大...
其中,私募证券投资基金管理人管理的私募基金总规模最近两个季度应均为10亿元(含)以上,且近三年管理的私募证券投资基金中至少有一只存续期达到两年(含)以上。同时,具有良好的信用记录和持续经营能力,最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律...
修订版保荐业务规则正式实施:D类保代暂停业务 严重违规需退还薪酬
纪律处分、行政监管措施、市场禁入措施、行政处罚、刑事处罚等情形的,保荐机构应当视情节严重程度,根据保荐机构内部制度和劳动合同的规定,经过内部审批程序,要求其退还违规行为发生当年除基本工资外的其他部分或全部薪酬。
中证协:关于修订发布《证券公司保荐业务规则》的通知
(一)具备十年以上保荐相关业务经历,且最近两年内在符合《保荐办法》第二条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员(发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外);(二)证监会和协会规定的其他条件。第九条保荐代表人应当按照相关规定参加业务培训,培训内容应当包括法律...
法治筑基,资本市场实现飞跃
尤为值得关注的是,2021年3月,刑法修正案(十一)实施,大幅提高了欺诈发行、虚假陈述等证券期货犯罪的刑罚力度,彰显了国家严惩市场乱象、维护市场秩序的坚定决心(www.e993.com)2024年10月21日。同年7月,中办、国办印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,为“十四五”期间证券执法司法工作提供了明确指引,进一步强化了跨部门协作与执法合力。
监管通报证券从业人员行贿犯罪及违规炒股典型案例
据证监会官网消息,今年年初,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。
万家天添宝货币市场基金更新招募说明书(2024年第1号)
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及有关法律法规...
劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407
《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)与《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的相关规定,只要与证券相关且相应业务需要国务院证券监督管理机构核准或批准的,便认定属于非法经营罪中的证券业务,刑法对此不进行独立的判断;这不仅导致刑事违法性对行政违法性的完全从属,也使得行政处罚与刑事处罚之间缺乏...
多地监管局再开涉“老鼠仓”罚单 打击证券违法犯罪“零容忍”
北京大成律师事务所高级合伙人李寿双分析指出,该意见主要强调要加大证券违法行为的刑事处罚力度,有案必移送、控制缓刑适用等新做法,将提高刑事处罚力度。实现依法从严打击证券期货违法犯罪活动,维护资本市场秩序的目的。只有提高违法违规成本,才能形成有效的威慑力,遏制潜在的资本市场违法行为。田利辉表示,随着新的金融...