历史减持行为被监管释放严打信号 富满微控股股东及实控人违规减持...

虽然违规行为发生在多年前，但仍难逃监管的视线。富满微（300671）控股股东集晶香港及其实控人刘景裕最终因违规减持且未按规定信披而遭到了深圳证监局的行政处罚。有法律界人士表示，此次处罚意在警示所有市场参与者必须严格遵守减持规定，维护资本市场的秩序和公平。控股股东违规减持收罚单2023年2月2日，富满微披露...

市场禁入

郭新峰组织、领导、实施了航天动力智能数据模块贸易业务造假事项,直接导致航天动力相关信息披露违法行为的发生,行为恶劣,情节较为严重,依据2005年《证券法》第二百三十三条和2015年修订的《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第五条的规定,我会决定:对郭新峰采取10年证券市场禁入措施。自我会宣布决定...

招商证券63人违法炒股遭罚:合计罚没8173万,原总裁获利3357万元被...

2月9日，据证监会消息，该会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，共对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元；对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。其中，招商...

...办公室一级巡视员罗卫:加大制度供给 从严追究资本市场违法行为...

罗卫:证监会将继续保持“严”的行政执法主基调,坚持“零容忍”,锚定“高质量”,在执法工作中,把握好法律规定的证券违法行为构成要件,从严追究违法行为的法律责任。对财务造假、欺诈发行、中介机构失职缺位等违法行为紧盯不放、严惩不贷,强化震慑助力打假防假,护航资本市场重大改革行稳致远;对操纵市场、内幕交易等行为严...

证监会重磅发声:全方位严监管,证券违法行为处罚力度将加大

思尔芯案是新《证券法》实施以来,首例提交申报材料后、未获注册前被证监会查办的欺诈发行案件。在业内人士看来,这意味着企业从递交招股说明书起即需接受严监管,无论其能否上市,存在违法违规行为都将被重罚。发布会上,李明表示,将注重全流程监管执法,把好“入口关”,坚持“申报即担责”。他同时强调,证监会畅通“出...

国务院发布!事关上市国企管理人员 多项违法情形规定与金融、资本...

国务院发布!事关上市国企管理人员多项违法情形规定与金融、资本市场有关5月28日,国务院发布《国有企业管理人员处分条例》(下称《条例》),自2024年9月1日起施行(www.e993.com)2024年11月23日。《条例》实施后,国有企业管理人员若有财务造假、虚假披露、操作股价等行为,未来不仅会受到证券监督管理部门给予罚款、市场禁入等处罚,依据《条例》...

监管“长牙带刺” “零容忍”打击各类证券期货违法违规行为

近一段时间,监管部门加大立案处罚力度,在打击市场违法行为方面采取了有力举措。据证监会稽查局局长李明介绍,近一段时期,证监稽查执法着重从3个方面扎实推进工作,一是立足“打早打小”,强化违法违规线索发现能力;二是保持严的基调,依法从严打击各类证券违法行为;三是注重发挥执法合力,强化行刑立体追责惩治效果。

...有关部门正严查证券基金机构私募资管业务结构化发债违规行为丨...

1、证监会:持续强化对股东减持行为监管,严厉打击、从严惩处违规减持行为5月24日,证监会发布《上市公司股东减持股份管理暂行办法》(以下简称《减持管理办法》)、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(以下简称《持股变动规则》),自发布之日起施行。《减持管理办法》共三十一条,针对市场反...

证监会:对夏海钧采取终身证券市场禁入措施 罚没1500万

二、针对恒大地产公开发行公司债券存在欺诈发行的行为，依据《证券法》第一百八十一条的规定，对夏海钧处以1,000万元的罚款。三、鉴于夏海钧组织安排编制虚假财务报告，手段特别恶劣，情节特别严重，根据《证券法》第二百二十一条和2015年《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第五条第三项的规定，...

深交所全面从严打击违法违规行为 让公司监管“长牙带刺”

12月6日,中国证券报记者获悉,中央金融工作会议以来,深交所全面从严打击资本市场乱象,积极查处“忽悠式回购”乱象,对财务造假、“财务大洗澡”重拳出击,对上市公司“蹭热点”、在互动平台“胡言乱语”、短线交易等违规行为从严从重及时惩处,让上市公司监管真正“长牙带刺”。