银河证券员工违规炒股亏损近20万,遭监管处罚5万!已被辞退

对此,时代周报记者以投资身份致电该银河证券番禺万博一路证券营业部,其相关人员回应称,“由于具体代持过程涉及当事人隐私,暂不便透露,目前该员工已被公司辞退处理。”今年以来,证券人员违规炒股罚单近百张,监管对此类行为频频亮剑,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。违规炒股亏损近20万经广东证监...

25 年老员工被安排学习员工手册,全程玩手机遭公司开除,法院:系...

8月22日,公司以李某未就"日常工作安排"回复任何邮件违反《员工奖惩管理办法》"不服从主管的工作指派或工作安排"规定为由,对其作出书面警告处分。9月27日,因主管未批复销售奖励奖,李某向其主管发送邮件称主管是想违法逼迫其离职,并将邮件抄送多名员工。9月29日,公司以李某在邮件中对其上级...

安徽省生态环境轻微违法违规行为依法不予行政处罚典型案

并在违法行为发现之日起5日内及时纠正,依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款和《生态环境轻微违法违规行为免罚清单(第一批)》第六条的规定,经研究,蚌埠市五河县生态环境分局决定对该公司不予行政处罚,并于2024年8月21日向该企业送达《不予行政处罚决定书》。

8173万元!招商证券63名员工遭罚,违规炒股迎“重拳”

2月18日，北京商报记者关注到，中国证监会于近日发文指出，集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，具体来看，63名员工遭罚，涉及金额达8173万元。除上述违规外，2月以来，招商证券营业部管理、债券受托管理也踩红线，被监管“点名”。业内人士表示，监管以“立体惩戒”的监管效率和精准度提升执法震慑作用...

字节回应辞退61人,原因是违纪违法!法律上关于这个是如何规定?

此外,如果员工的违法违纪行为涉及刑事犯罪,给企业或者个人造成了身体或财产的损失,除了需要承担刑事责任外,还可能需要承担民事赔偿责任。这种赔偿责任通常包括赔偿受害人的经济损失和精神损失等。员工违反企业规则一般企业可以从法律上作哪些合理处罚?员工违反企业规则,根据相关法律和企业的规章制度,企业可以采取以下合理的...

招行管培生被举报嫖娼:员工违规违纪如何取证、辞退?

该行对员工违规违纪行为绝不姑息,在得悉此事后,立即开展调查核实,并在事发次日,根据党纪和招行相关制度规定,对涉事员工予以开除党籍、行政开除处理(www.e993.com)2024年12月18日。招行管培生嫖娼被开除一事,不仅引发了网友对职场道德与企业责任的广泛讨论,也对企业管理和员工自我管理敲了一次警钟。

证监会坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股

为深入贯彻中央金融工作会精神,全面加强金融监管,坚持监管“长牙带刺”,近日,我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人...

...多家银行因资金空转被重罚,保险费率违规处罚增加丨8月金融合规

据不完全统计,涉及员工行为管理不到位的罚单有45张,环比增加28.57%。处罚的具体违法违规行为包括:员工与客户发生非正常资金往来、员工借用客户资金、员工出借资金给客户使用、员工违规保管客户空白凭证等物品、使用客户账户办理个人业务、违规为近亲属代办业务等。因员工行为管理不当被罚较多的银行有建设银行、新疆塔城农村...

学校食堂28个常见违法行为查处依据汇总

2024年3月,平罗县市场监管局执法人员对平罗县职业教育中心进行食品安全检查时,发现该校食堂防鼠、防虫等措施不到位。平罗县市场监管局依据《中华人民共和国食品安全法》第126条规定,责令当事人改正违法行为,当场作出给予警告的行政处罚。三校园食品安全是食品安全工作的重中之重,与广大师生的身体健康息息相关。江西...

全面注册制下IPO企业重大违法违规问题分析

1.违法行为轻微、罚款数额较小;2.相关处罚依据未认定该行为属于情节严重的情形;3.有权机关证明该行为不属于重大违法。违法行为导致严重环境污染、重大人员伤亡或者社会影响恶劣等并被处罚的,不适用上述规定。(二)发行人合并报表范围内的各级子公司,如对发行人主营业务收入或者净利润不具有重要影响(占比不超过百分...