中国证券监督管理委员会甘肃监管局行政处罚决定书〔2024〕4号
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,我局决定:对杨照军处以五十万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人...
财政部有关负责人就普华永道行政处罚案件答记者问
在行政处罚阶段,按照行政处罚法第二十九条关于“对当事人的同一个违法行为,不得给予两次以上罚款的行政处罚。同一个违法行为违反多个法律规范应当给予罚款处罚的,按照罚款数额高的规定处罚”等规定,财政部与中国证监会协同对普华永道进行行政处罚。中国证监会依据证券法对普华永道2019年、2020年违法行为给予没收违法所...
深圳市证通电子股份有限公司关于收到行政处罚事先告知书的公告
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《证券期货违法行为行政处罚办法》《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》的相关规定,就我局拟对你们实施的行政处罚,你们享有陈述、申辩和要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据,经我局复核成立的,我局将予以采纳。如果你们放弃陈述、申...
中国证监会广东监管局行政处罚决定书(广东联泰环保股份有限公司等)
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对联泰环保信息披露违规行为进行了立案调查,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、办理终结。经查明,联泰环保存在以下违法事实:一、联泰环保的...
中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(赛特斯)
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对赛特斯信息披露违法行为进行了立案调查,并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人赛特斯、逯利军的要求,我局于2024年5月31日举行了听证会,听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、办理...
...物流股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事...
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定,就我会拟对你们实施的行政处罚,你们享有陈述、申辩和要求听证的权利(www.e993.com)2024年10月21日。请你们在收到本事先告知书之日起5个工作日内将《事先告知书回执》(附后,注明对上述权利的意见)传真至我会指定联系...
证监会即将出台首个系统规定行政处罚裁量基准,16种情形将被“从重...
可以看到,近期的监管发声以及实际发出的行政处罚、立体式追责等体现了强监管的氛围。证券监管执法呈现绝非“罚酒三杯”的趋势。《规则》第二十二条显示,对违法行为涉嫌犯罪的,应当依照规定及时移送司法机关,依法追究刑事责任。对违法行为同时构成民事侵权的,依法配合做好民事责任追究。依法不予处罚的,可以根据情节采取...
海通证券:违反限制性规定转让股票 被中国证监会行政处罚
近期公告显示,海通证券于2024年4月12日收到中国证监会《立案告知书》。因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2024年3月13日,中国证监会决定对公司进行立案。本案现已办理终结。而随着海通证券收到...
中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书送达公告
????????因其他方式无法送达,现依法向你公告送达〔2024〕113号《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》,限你在本公告发出之日起30日内,到我会领取前述行政处罚事先告知书(联系电话0755-88666742),逾期视为送达。??中国证券监督管理委员会????????2024年8月28日...
证监会将出台系统规定行政处罚裁量基准 16种情形从重处罚
(三)从重处罚阶次,在法定最高罚款金额60%以上、法定最高罚款金额以下给予罚款;此外,对依法应当采取证券、期货市场禁入措施、暂停或者撤销相关业务许可、给予买卖证券等值以下罚款等行政处罚种类的,参照前款规定的原则划分裁量阶次。这意味着,在日后的行政处罚过程中,将依据个案的情况,根据《规则》的行政裁量阶次...