24东财证券07 : 东方财富证券股份有限公司2024年面向专业投资者...
票面利率将由公司与主承销商根据向专业投资者中的机构投资者的簿记建档结果及市场询价情况,在预设区间范围内协商确定。8、发行对象:在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立A股证券账户(法律、法规禁止购买者除外),并且符合《管理办法》及《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法(2023年修订)》相关规定的...
...对证券公司投资股票、做市等业务的风险控制指标计算标准予以优化
导语:证监会:对证券公司投资股票、做市等业务的风险控制指标计算标准予以优化;贵州茅台:拟以30亿元-60亿元回购股份用于注销;重庆国资委:推动国资国企实现脱胎换骨式变化提速国企战略性重组专业化整合;部分厂商称已无法下单英伟达H20芯片;新一轮存款利率下调仍在持续新疆银行等中小银行密集下调存款利率宏观经济>>>财政...
北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...
3.非发行人第一大股东且符合一定条件的创业投资基金股东,具体条件参照创业投资基金的监管规定。“符合一定条件的创业投资基金股东”的认定程序为,由创业投资基金股东向保荐机构提交书面材料,经保荐机构和发行人律师核查后认为符合相关认定标准的,在申报时由保荐机构向本所提交书面材料,本所在认定时征求相关职能部门的意见。
强化专业性要求和约束机制 网下投资者管理规则迎来大改
网下机构投资者应当明确定价小组成员出现被采取与网下询价和配售业务相关的自律管理措施、纪律处分、行政监管措施、市场禁入措施、行政处罚、刑事处罚等情形的,网下投资者应当视情节严重程度,根据内部制度和劳动合同的规定,经过内部审批程序,要求其退还违规行为发生当年部分或全部绩效薪酬。交易人员出现操作失误的,由网下机...
香港合格投资人/专业投资者标准详细介绍
第二类专业投资者,是以总资产或投资组合的规模来定义,只要符合条例列出的资产要求,即可拥有专业投资者资格:以个人名义申请需留意的事项如果想以个人名义申请成为专业投资者,必须要拥有价值至少HKD800万的投资组合,并按证监会的规定,提供各种相关的资产证明文件,证明符合专业投资者资格。
ETF联接基金净值增长率大偏离引热议
面对新资金入场带来的产品规模增长也似乎是喜闻乐见,但原基金持有人的利益该由谁来呵护?投资者的获得感和信任从何而来?资深业内人士认为,基金公司应该主动担当,发挥自身专业投研能力,抑制规模冲动,及时根据市场变化甚至提前预判市场情况采取限购等措施,或不失为负责任的有效解决办法(www.e993.com)2024年10月18日。来源:中国证券报...
填补行业空白!保护“投资者个人信息”将有指导性文件
据介绍,该标准是中泰证券首次作为制定行业团体标准的牵头机构,联合财信证券、中国信通院等多家行业机构共同制定的《证券公司投资者个人信息保护技术规范》,审查会议现场,由7名行业专家组成的技术审查小组充分肯定了制定该标准的必要性和编制工作组的努力、一致赞成《技术规范》通过技术审查。此前,由中证协牵头组织,...
重磅!国家拟规定:证券公司保荐业务收费不得以IPO结果作为条件...
草案共十九条,主要规定了以下内容:一是明确立法目的与适用范围。规范中介机构为公司公开发行股票提供服务进行收费等相关活动,提高上市公司质量,保护投资者合法权益,促进资本市场健康发展。(第一条、第二条)二是规定中介机构执业和收费的基本准则。中介机构应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观的原则,不得以参与实施...
证券行业2024年9月月报:业绩边际改善,并购重组步伐加快
交易人员出现操作失误的,由网下机构投资者进行内部追责。(信息来源:证券时报)(7)《加强证券期货业标准化工作三年行动计划(2024—2026年)》业内征求意见(8.28)近日,证监会科技司组织起草了《加强证券期货业标准化工作三年行动计划(2024—2026年)》,并于近日面向行业广泛征求意见。《行动计划》征求意见稿在《关于...
上市券商监管规定再迎大修 推动行业回归本源做优做强
为加强对上市证券公司的监管,中国证监会于2009年发布了《规定》,并分别于2010年、2020年进行了修订。随着公司治理规则体系不断成熟,上市证券公司整体保持规范稳健发展态势。“但从近年来的监管实践看,上市证券公司仍面临‘大而不强’的问题,在发展理念、投资者保护、内控治理、信息披露等方面距离一流投资银行和投资机...