美联储主席:或修订银行业监管规定 但尚不清楚具体如何变化
北京时间7月9日晚,美联储主席鲍威尔在国会议会上表示,目前的银行监管规定可能会被修改并重新发布。针对《巴塞尔协议III》(BaselIII)对银行业的影响,美联储理事会成员认为,确实需要在一段时间内提出修订后的议案并征求意见,但目前还不清楚提案具体会有哪些变化。《巴塞尔协议III》(BaselIII)要求提高大型银行持有...
IPO辅导未勤勉尽责,东方证券及2保代收警示函
东方投行上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条第一款、第七条第一款、第十七条相关规定,根据该办法第六十四条规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你们应加强相关法律法规学习,不断提升执业质量。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内...
宇新股份股东违规减持收监管函 公司一季度净利润同比降31.78%
广东证监局指出,曾政寰的上述行为违反了《证券法》第六十三条第一款、《上市公司收购管理办法》第十三条第一款的规定。根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,广东证监局决定对曾政寰采取责令改正的行政监管措施,并在收到本决定书之日起十五个工作日内向广东证监局提交书面整...
“严监管、零容忍” 新证券法持续发威
根据该条规定,“发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以二百万元以上二千万元以下的罚款。针对思尔芯、*ST红相欺诈发行、信息披露造假等行为的处罚,彰显出新证券法修订对欺诈发行违法行为行政处罚力度的进一步提升。监管部门表示,下一步将继续坚持从严监管,针对欺诈发行、...
仁信新材:董监高持有公司股份及其变动管理制度(2024年6月修订)
第四条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前,应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定,不得进行违法违规的交易。第二章信息申报第五条公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交易所(以下简称“深交所”)和中国证券登...
周末要闻汇总:关于财务造假最新政策来了!WAIC2024落幕,多项数据创...
根据相关规定,公司股票将于2024年7月8日停牌1天,7月9日起实施其他风险警示,股票简称变更为ST广网,日涨跌幅限制为5%(www.e993.com)2024年7月11日。依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,中国证监会陕西监管局拟决定:一、对陕西广电网络传媒(集团)股份有限公司责令改正,给予警告,并处以540万元罚款;二、对王立强给予警告,并处以240万元...
刚刚!证监会明确程序化交易监管规定,10月8日起实施!
未来将更加规范,有助于提升量化行业的监管透明度,还能打击“假量化”和利用程序化交易进行的违法违规行为。内外资均纳入交易报告制度《管理规定》明确,内外资均纳入交易报告制度。去年9月以来,证券交易所已建立实施程序化交易报告制度。目前,包括公募、私募、券商和QFII在内的各类投资者已纳入报告范围,北向投资者...
打击资本市场财务造假,最新政策
一是在立法层面上,推动修订《证券法》,对违规信披公司和责任人的罚款上限由60万元、30万元大幅提升至1000万元、500万元,对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍;《刑法修正案(十一)》将违规披露的刑期上限由3年提高至10年;中介机构及从业人员出具虚假证明文件最高可判10年有期徒刑。二是在立体化追责上,...
...重监管“贿赂手段干扰证券相关工作”行为 对违规将采取哪些措施?
监管“零容忍”的范围正在扩大。财联社记者获悉,中证协近期向会员单位发起征求意见,拟对《中国证券业协会自律措施实施办法》部分条款进行修改。本次调整就一项内容,即新增对“贿赂手段干扰证券相关工作的”从重处罚情形。会员单位反馈时间在本月中下旬。具体来看,《中国证券业协会自律措施实施办法》共有八章七十二条,本...
因存在多项违规行为 光大证券一营业部遭监管责令改正
根据有关规定,深圳证监局决定对深圳新园路营业部采取责令改正的行政监管措施。同时,深圳证监局指出,曹华作为营业部负责人对营业部上述违规行为负有直接责任,故决定对其采取监管谈话的行政监管措施。