操纵31只LOF,“牛散”哭穷;大华所暂停业务半年,俩CPA拉黑三年 |...
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六条第一款、第四十一条第一款、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第三条、第五十二条的规定。王秋鸣作为该项目的负责人对上述违规行为负有直接责任。根据《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六十八条...
证监会对违反证券期货法律法规5宗案件作出行政处罚
朱彬的上述行为违反了《证券法》第77条规定,依据《证券法》第203条规定,我会决定没收朱彬违法所得约33.5万元,并处以约100.5万元罚款。1宗内幕交易案中,徐晗坤系中牧实业股份有限公司(简称中牧股份)收购广西扬翔股份有限公司饲料板块业务相关内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内,徐晗坤使用其本人证券账户买入“中牧股...
证监会对5宗案件作出行政处罚 包括1宗操纵市场案
广州安州的上述行为违反了《证券法》第77条规定,依据《证券法》第203条规定,我会决定没收广州安州违法所得约5057.4万元,并处以约5057.4万元罚款;对直接负责的主管人员王福亮给予警告,并处以60万元罚款。1宗内幕交易案中,施立新系洪桥集团有限公司与河北宝硕股份有限公司(简称宝硕股份)合作投资新能源汽车项目这一内幕...
中国证监会行政处罚决定书(王泽龙、洪浩炜、中信中证、中信证券...
对王泽龙与中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款120,000,000元,其中由王泽龙承担50%即60,000,000元,中信中证资本管理有限公司承担30%即36,000,000元,中信证券股份有限公司承担15%即18,000,000元,海通证券股份有限公司承担4.5%...
刑法修正案与新证券法联动互补 提高违法成本压实“看门人”法律职责
“草案”)对证券犯罪所做修订主要是提高了部分证券犯罪的刑罚,与新证券法显著提高证券违法违规成本的内容形成了相互呼应,这样就实现了从行政、刑事、民事等多维度对证券违法行为的打击。”北京市证信律师事务所金融证券部高级顾问陈高慧在接受《证券日报》记者采访时表示,草案通过自由成本和经济成本的提高,可以对证券...
证监会2018年4月-6月行政处罚案例发布汇总
依据《证券法》第193条、《非上市公众公司监督管理办法》第60条规定,青岛证监局决定对奥盖克责令改正,给予警告,并处以40万元罚款;对直接负责的主管人员王在军给予警告,并处以10万元罚款;对其他直接责任人员刘武给予警告,并处以5万元罚款(www.e993.com)2024年7月31日。7.武汉凡谷电子技术股份有限公司(简称武汉凡谷)少计自制半成品的领用,导致...
证监会对2宗案件行政处罚 中兴华所被罚没600万元
2015年6月29日(周一)9时24分至10时36分,周晨将上一交易日买入的“新农开发”股票全部卖出,获利约220.5万元。周晨的上述行为违反了《证券法》77条规定,依据《证券法》第203条规定,证监会决定没收周晨违法所得约220。5万元,并处以约220.5万元罚款。
鲜言缘何被顶格处罚 详解鲜言所用四种市场操纵手段
根据《证券法》第193条和第203条对关于信息披露违法和操纵市场处罚的规定,证监会此次对鲜言的处罚在两种行为上都是顶格处罚。在鲜言的两种违法行为中,信息披露违法是指其未按规定进行举牌(持股比例变动超过5%),本文不多做探讨,主要讨论其市场操纵行为。在目前为止证监会发布的近100个操纵市场行政处罚当中,没收违法所得...
证监会对五宗案件作出行政处罚 鲜言被罚34.7亿
陈广潮、黎杰广、曹靖儒的上述行为违反了《证券法》第77条规定,依据《证券法》第203条规定,广东证监局决定对陈广潮没收违法所得约112万元,并处以约112万元罚款;对黎杰广没收违法所得约66.2万元,并处以约66.2万元罚款;对曹靖儒处以30万元罚款。1宗内幕交易案中,喻某发是珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司(简称...