拼单卖私募,借他人账户炒股,一家营业部涉两项典型性违规,也是行业...

第十四条规定,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。年内违规炒股遭罚逾86人、罚没逾9700万今年以来,逾8张罚单指向“借用...

江苏证监局关于对江苏连海陆桥私募基金管理有限公司采取出具警示...

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》),我局对你单位私募基金业务进行了现场检查。经查,你单位存在以下违规行为:向中国证券投资基金业协会报送的从业人员等信息与实际情况不符。上述行为违反了《暂行办法》第二十五条第一款的规定。根据《暂行办法》第三十三条规定,我局决定对...

江苏证监局关于对无锡万众励合私募基金合伙企业(有限合伙)采取...

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,简称《暂行办法》),我局对你单位私募基金业务进行了现场检查。经查,你单位存在以下违规行为:向中国证券投资基金业协会报送的法定代表人、执行事务合伙人等信息与实际情况不符。上述行为违反了《暂行办法》第二十五条的规定。根据《暂行办法》第三十三条有关规定...

承诺未如期上市就按年化10%回购?这家私募被撤销管理人登记

事实上,《私募投资基金募集行为管理办法》中明确规定,募集机构不得以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容。对于深国融这一保本保收益的违规行为,深圳证监局曾出具警示函。此外,深国融还存在基金账户运作不规范,人员、场地混同...

下半年以来16地证监局开出86张私募罚单,涉及信披、募资、投资等问题

一是强化对私募基金违法违规行为监管惩戒。私募基金并非“法外之地”,去年国务院公布的《私募投资基金监督管理条例》(以下简称《条例》),意在全流程促进私募基金规范运作,突出对关键主体的监管要求,明确了相应的行政处罚条款,极大完善了对私募基金的监管规定。《条例》明确证券监管机构对私募基金业务活动实施监督管理;证券...

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员(www.e993.com)2024年11月19日。

深圳证监局关于对深圳前海京信供销基金管理有限公司采取出具警示...

经查,深圳前海京信供销基金管理有限公司(以下简称“京信供销”或“公司”)在从事私募基金业务活动中,存在以下违规问题:一是未根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人信息;二是未妥善保存部分私募基金投资者适当性管理相关材料。相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下...

罚款3300余万,6年证券市场禁入!又有私募基金总经理栽了!

近日,中国证监会公布了一起行政处罚,私募基金总经理因利用未公开信息交易股票,最终被认定为趋同交易,被罚一没一,并采取6年证券市场禁入措施。我们来看下详细信息。9月2日,中国证监会对时任深圳前海海雅金融控股有限公司(系私募基金管理人,以下简称海雅金控)法定代表人、执行董事、总经理涂尔帆利用未公开信息交易股票...

证监会就《私募投资基金信息披露和信息报送管理规定(征求意见稿...

证监会就《私募投资基金信息披露和信息报送管理规定（征求意见稿）》公开征求意见来源：上海证券报转自：上海证券报·中国证券网据证监会7月5日消息，证监会发布关于就《私募投资基金信息披露和信息报送管理规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知。

...证监会就《私募投资基金信息披露和信息报送管理规定(征求意见...

据证监会发布微信公众号7月5日消息，证监会就《私募投资基金信息披露和信息报送管理规定（征求意见稿）》公开征求意见。《征求意见稿》拟明确信息披露对象、披露内容、披露方式。明确私募基金托管人、私募基金服务机构在发现重大风险等情形时，向投资者披露信息和向基金业协会、中国证监会派出机构报告。鼓励私募基金管理人...