影响万亿理财,银保监会发文规范理财交易
银保监会有关部门负责人表示,《办法》要求理财公司加强理财产品认购、赎回管理,依照法律法规及理财产品合同的约定,合理运用理财产品流动性管理措施,以更好维护投资者合法权益。合理运用管理措施还有助于保持投资策略的相对稳定,为投资者获取长期投资、价值投资收益。对于短期赎回交易,《办法》中称,理财公司可以按照事先...
能力不够禁止上岗!又见保险业机构高管“不予核准”
6月24日,监管披露,经审核,王涛不具备《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》(银保监会令2021年第6号)第七条第二款规定的条件,不予核准其民生人寿保险股份有限公司内蒙古分公司锡林郭勒中心支公司副总经理(主持工作)任职资格。7月15日,监管披露,经审核,永福不具备《保险公司董事、监事和高级管...
银行首席合规官要来了?金融机构将迎重磅新规,银保信高管扩容
具体来看,《办法》第11条提出,金融机构应当在机构总部设立首席合规官,首席合规官是高级管理人员,接受机构董事长和行长(总经理)直接领导,向董事会负责。金融机构应当在所设省级(计划单列市)分支机构或者一级分支机构设立合规官,合规官是本级机构高级管理人员,接受本级机构主要负责人直接领导。金融机构的首席...
因高管人员为民间借贷提供担保等 共青农村商业银行被罚120万
2月2日,中国银保监会九江监管分局2021年第19号行政处罚信息公开表显示,2021年7月8日,共青农村商业银行股份有限公司被处罚款120万元。主要违法违规事实为:员工行为管理不到位,高管人员为民间借贷提供担保;关联交易管理不到位,重大关联交易未按规定开展;信贷业务整改要求不落实,产生信用风险;集团授信管理不到位,集团客户未...
监管鼓励银行等单设首席合规官!薪酬不低于同条件高管均值,已有...
此前,原保监会在2008年印发《保险公司合规管理指引》,其中提出,保险公司应当按照规定设立合规负责人,合规负责人是保险公司总公司负责合规工作的高级管理人员。同时,原银保监会在2021年印发《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》,其中亦明确保险公司合规负责人应当具备的任职条件。
银行高管因能力不足任职资格遭否决,今年以来已有6起
5月14日,国家金融监督管理总局运城监管分局行政批复显示,经审核,米洋不符合《中国银保监会农村中小银行机构行政许可事项实施办法》(中国银行保险监督管理委员会令2019年第9号,根据2022年9月2日《中国银保监会关于修改部分行政许可规章的决定》修正)第一百零二条第四项、第一百零八条相关规定的任职条件,不予核准米洋...
...这家村镇银行拟任行长被认定不合格,开年已有三名银行高管被...
监管部门指出,经审核发现,张蔓在浙江乐清联合村镇银行任职期间,存在《中国银保监会农村中小银行机构行政许可事项实施办法》第一百零三条“拟任人有下列情形之一的,视为不符合本办法第一百零二条(二)(三)(五)项规定的条件,不得担任农村中小银行机构董事(理事)和高级管理人员:……(三)对曾任职机构违法违规经营活动或...
不予核准!7名银行高管任职资格被否
针对农村中小银行机构董事(理事)和高级管理人员的任职资格,《中国银保监会农村中小银行机构行政许可事项实施办法》规定,需要具有担任拟任职务所需的相关知识、经验及能力,具有良好的经济、金融从业记录,具有担任拟任职务所需的独立性,履行对金融机构的忠实与勤勉义务等条件。另外,前述办法规定,对曾任职机构违法...
30家金融机构高管任职去年“不予核准”,农商行、村镇银行居多
例如,金融监督管理总局温州监管分局在2023年11月7日的公告显示,浙江温州龙湾农商行拟任独立董事的姜小华,曾在党政机关工作的公职人员。根据《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》(银保监发〔2019〕50号)关于公务员履职回避的要求,浙江温州龙湾农商行应向该分局提供姜小华原任职单位党委(党组)...
合规管理升格!监管鼓励设立首席合规官,已有金融机构先行
保险行业更为熟悉的、承担相关责任的是“合规负责人”。原保监会2008年印发的《保险公司合规管理指引》提出,保险公司应当按照规定设立合规负责人;原银保监会2021年印发的《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》中再次列明保险公司合规负责人应当具备的任职条件。据记者不完全梳理,目前中国人保、中国太...