事关证券市场 四部门联合发文!
移送案件时应当附有以下材料:移送书、涉案物品清单以及证据材料,已经作出行政处罚决定或者市场禁入决定的,应当附有行政处罚决定书、市场禁入决定书等。同时,应当将移送书、行政处罚决定书、市场禁入决定书抄送同级人民检察院。人民检察院依法对证券期货监管机构移送案件活动实施监督。公安机关对证券期货监管机构移送的案件...
资本市场丨净化生态是资本市场发展的根基
这反映出投机违法行为具有伴生性,且我国证券市场还不成熟,违法违规行为依然呈现多发特征。以上市公司信息披露违法案件为例,证监会近3年共办理397件,同比增长近20%,作出行政处罚523件,涉及1932名相关责任人,对168人采取市场禁入措施,向公安机关移送涉嫌犯罪案件116件。净化资本市场生态环境,必须持续加强监管执法,对违法...
《中国金融》|构建上市公司证券合规管理机制
董事会确定公司经营政策,即公司当前经营的风险偏好和经营红线,以此作为规则第一层级;证券合规管理委员会基于外部证券监管规则确定证券合规总手册,形成规则的第二层级;各专项证券合规结合具体实际业务开展情况,完善合规分册中不同领域的合规内部指引和要求,形成第三层级。设计有效顺畅的证券合规运行流程将证券合规管...
证监会衍生品新规二次征求意见 这些变化值得关注
其次,禁止通过衍生品交易实施《证券法》第四十四条规定的短线交易行为短线交易。即,上市公司或其股东(持有5%以上股份)、董事、监事、高级管理人员,既不可在购入本公司股票等股权证券后的六个月内售出,也不能在售出后的六个月内买入。再者,禁止衍生品经营机构与上市公司持有5%以上股份的股东、实制人、董监高,以及所...
超重磅!证监会放大招 15万亿私募基金迎监管新规!从业主体十不得...
《若干规定》称,私募基金管理人的出资人不得有代持、循环出资、交叉出资、层级过多、结构复杂等情形,不得隐瞒关联关系或者将关联关系非关联化。解读:现在有些私募为了隐蔽其实控人,设立层层出资结构,股权关系搞得非常复杂,底下有很多马甲公司,却要搞得互相之间没有关系,以便去募资。还有些私募母子公司相互出资,出资...
东北证券: 东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行...
相关规定(www.e993.com)2024年7月11日。三、评级情况??????联合资信评估股份有限公司对本期债券的主体评级为??AAA,债项评级为AAA,评级展望为稳定。??????根据相关监管法规和联合资信有关业务规范,联合资信将在本期债券的存续期内对公司主体信用等级和本期债券信用等级持续进行跟踪评级,跟踪评级包括...
东北证券: 东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行...
相关规定。三、评级情况??????联合资信评估股份有限公司对本期债券的主体评级为??AAA,债项评级为AAA,评级展望为稳定。??????根据相关监管法规和联合资信有关业务规范,联合资信将在本期债券的存续期内对公司主体信用等级和本期债券信用等级持续进行跟踪评级,跟踪评级包括...
事关证券市场,四部门联合发文
移送案件时应当附有以下材料:移送书、涉案物品清单以及证据材料,已经作出行政处罚决定或者市场禁入决定的,应当附有行政处罚决定书、市场禁入决定书等。同时,应当将移送书、行政处罚决定书、市场禁入决定书抄送同级人民检察院。人民检察院依法对证券期货监管机构移送案件活动实施监督。
证券市场禁入的制度功能与适用标准 | 金融法苑
证券市场禁入制度在我国历经二十余年的嬗变,在禁入对象、禁入行为类型、禁入内容等方面都呈现不断扩大和完善的趋势。然而,我国有关立法始终缺乏对适用标准的关注。适用标准的模糊不清导致证监会行使了很大的裁量权,容易对当事人造成较大的负面影响。根据《证券法》(2019年修订)第二百二十一条规定,证券市场禁入措施...
沈福俊 许海建|| 证券市场禁入制度合法性考察及其控制路径
《证券法》和证监会制定的部门规章《证券市场禁入规定》(以下简称《禁入规定》)是我国市场禁入制度实施的主要规范依据。根据《行政处罚法》第12条规定,部门规章行政处罚的立法权限限定于两种情况:一是在上位法已规定的情况下,仅能在上位法规定行政处罚的行为、种类和幅度范围内作出具体规定;二是在没有法律、行政法规...