上交所:本周对208起证券异常交易行为采取书面警示等监管措施

上交所公告,本周对208起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施,对异常波动的风险警示股票进行重点监控,对17起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。

新《证券法》中,有哪些投资者保护制度?

拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。证券公司违反第一款规定导致投资者损失的,应当承担相应的赔偿责任。2、如何理解投资者适当性?该条款强调了证券公司作为“卖家”的责任,将“了解投资者”、“产品说明”、“风险揭示”、“投资者与产品匹配”、“违背...

中证协出手 事关程序化交易!明确禁止交易行为和高频交易标准

此外,券商有权对投资者的程序化交易行为进行监测识别,对投资者的程序化交易报告信息进行充分核查,包括但不限于对投资者身份进行穿透核查,对账户资金信息、账户交易信息和交易软件信息进行核查。明确禁止交易行为《示范文本》中明确了客户的禁止交易行为,以及证券公司按照监管规定有权对程序化交易客户的交易行为实施有效...

刚刚!“券商一哥”禁止融券变相T+0交易

2月26日，券商一哥中信证券发提示称，为落实证监会的相关要求，该公司将严禁向利用融券实施日内回转交易(变相T+0交易)的投资者提供融券。券商两融人士称，融券变相T+0是指投资者信用账户当日同时买卖某只股票，禁止这一做法可以更好地体现公平性。此外，投资者通过两融套现或者绕标的做法也被禁止，今年1月已有券商发...

整治政商“旋转门”,证监会再出重拳!禁止期延长至10年,事关证监...

01证监会发布重磅新规,将证监系统离职人员入股禁止期延长至10年,扩大监管范围至父母、配偶、子女及其配偶。02新规提出更高核查要求,中介机构需对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性等进行充分核查。03证监会将严格落实相关要求,继续严把入口关,加强与纪检监察部门协作,维护公开、公平、公正的发行监管秩序。

大咖说 | 劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪

二、“证券业务”的限定及其标准三、“证券业务”的出罪情形分析非法经营罪的实行行为由经营要件与非法要件(即“违反国家规定”)共同构成,其中,经营要件成立与否的判断,除经营行为之外,还与经营对象密切相关(www.e993.com)2024年11月22日。严格说来,非法经营罪中经营要件成立与否的判断,难以将经营行为与经营对象做区隔性的处理,经营对象本身就是...

关于经商、炒股、从业等的限制规定

该规定明确,党政机关工作人员个人严禁有下列行为:利用职权、职务上的影响或者采取其他不正当手段,索取或者强行买卖股票、索取或者倒卖认股权证;利用内幕信息直接或者间接买卖股票和证券投资基金,或者向他人提出买卖股票和证券投资基金的建议;买卖或者借他人名义持有、买卖其直接业务管辖范围内的上市公司的股票;借用本单位的...

监管出实招、硬招管控高频交易!沪深交易所细则出台 直击三大痛点

上海衍复投资总经理顾王琴在接受财联社记者采访时表示,本次出台的程序化交易管理实施细则,紧紧围绕强监管、防风险、促进高质量发展的监管主线,进一步对程序化交易监管作出全面、系统的规定,切实提升了程序化交易监管的针对性和有效性。该等细则的出台,能促进程序化交易的规范发展,维护证券市场交易秩序的稳定和市场公平,限制...

股市退市的最新标准

1、交易类:股价低于1元或市值低于3亿则退市;2、财务类:连续亏损4年会终止上市、营业收入连续低于1000万元4年退市、未在法定期限内披露年度报告或中期报告6个月退市、营收低于1亿退市、科创板和创业板现行的营业收入和扣非净利润的组合指标引入主板和中小板,企业年度净利润为负且营业收入低于1亿元退市等。

重磅!私募新规落地,规范场外衍生品交易和程序化交易

一是强化资金募集要求,明确私募证券基金的初始募集及存续规模,强化投资者适当性要求,明确预警止损线安排等。二是规范投资运作行为,明确投资策略一致性要求,强调组合投资,禁止多层嵌套,规范债券投资、场外衍生品交易和程序化交易,建立健全内控制度,加强流动性管理,明确信息披露要求等。