用母亲手机号控制多个账户,还配资炒股,交易金额过亿! 刚刚,这名...
张某私下接受客户委托,控制“刘某1”“全某伟”证券账户买卖证券的行为,构成2005年《证券法》第二百一十五条所述“证券公司及其从业人员违反本法规定,私下接收客户委托买卖证券的”行为。江西证监局此前查明,“刘某1”“全某伟”两个证券账户交易主要通过180***5183手机号操作,上述手机号以张某母亲刘某2身份注...
成都天箭科技股份有限公司2023年度报告摘要
立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事证券服务业务经历,已按证券服务业务备案相关管理规定在财政部、证监会进行备案。2、人员信息立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙人为邓超;截至2023年末,合伙人47人,注册会计师264人,其中:签署过证券服务业务审计报告的注册会计师128人。3、业务规模立信中联会计...
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8名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施各1次,3名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律处分各1次;27名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次,1名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施2次,1名从业人员近三年在容...
关于警惕假冒中信建投证券名义进行非法证券活动的风险提示
手机号:18964209697、170713434544.假冒我司从业人员:不法分子非法盗用我司营业执照信息、员工照片、从业人员基本信息、从业人员证书编号等,冒充我司工作人员开展非法证券活动。现就有关事项郑重声明如下:1.我司官网为csc108,官方手机APP为“蜻蜓点金”,请警惕各种来源不明的二维码和下载链接。我司营业网...
中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告
报考考生发生违规行为的,协会将根据违规行为的严重程度给予如下处理:包括取消当场测试成绩、取消当次全部测试成绩,禁考十二个月至六十个月或认定不适合从事相关业务等措施,违规信息将计入协会执业声誉信息库;对于在协会登记的证券从业人员严重或特别严重违规的,协会将根据相关规定采取纪律处分。纪律要求、违规处理和违规申辩...
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监事会认为本次利润分配预案符合《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》、《公司章程》等相关规定(www.e993.com)2024年10月19日。同意公司2023年度利润分配的事项。四、其他说明本预案尚需提交2023年度股东大会审议,存在一定的不确定性,敬请广大投资者注意投资风险。五、备查文件1、公司第八届董事会第十四次会议决议;2、公司第八届...
关于发布《证券公司从业人员业务培训大纲(2022)》的通知(中证协发...
各有关主体:根据《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》《证券公司从业人员业务培训细则》有关要求,为促进从业人员强化道德品行和提升专业能力...
中信证券保代兼职炒股,备案手机下单,出差期间交易,监管无奈罚款...
政治不正确的说,从业人员借用家人账户炒股,本来是颇为隐秘的事情,也不存在“分赃不匀被投诉”的情况,为何会被监管发现?这可能是因为,这位投行人士“心太大”,居然使用了向公司报备的手机号码;并且在出差途中也不忘炒股,留下了“物证”。经查,罗汇控制使用其母“骆某华”的证券账户,均由同一个IMEI码的设备...
证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿)
第一条目的依据为规范证券从业人员专业能力水平评价测试(以下简称“测试”)的实施工作,评价证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的专业能力,更好地适应我国证券行业高质量发展新要求,参照国家相关考试规定,根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监...
开源证券员工违法炒股遭罚260万 变更手机号干扰调查
一是蒋东波在开源证券从业人员管理平台、合规管理平台、HR系统、中国证券业协会从业人员管理平台登记的手机号码均为186***5103。二是蒋东波在招商银行、山东省农村信用社及重庆银行开户资料中登记的手机号码均为186***5103。其中,招商银行账户为蒋东波的工资卡账户;重庆银行账户开户时,蒋东波在《开立个人账户申请书》...