期货公司监督管理办法
第一条????为了规范期货公司经营活动,加强对期货公司监督管理,保护客户合法权益,推进期货市场建设,根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规,制定本办法。第二条????在中华人民共和国境内设立的期货公司,适用本办法。第三条????期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简...
北京证监局:对北京北金期货有限公司采取责令改正行政监管措施
根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应当高度重视,建立并完善与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度,梳理制度体系漏洞,采取切实有效的整改措施,确保风险监管指标持续符合标准,并自收到本决定书之日起30日向我局提交书面整...
西藏华钰矿业股份有限公司关于董事收到中国证券监督管理委员会...
你的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条相关规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条第三项相关规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施并记入证券期货市场诚信档案。你应加强相关法律法规学习,坚决避免此类事项再次发生,并应当在收到本决定书之日起...
北京证监局对北京北金期货有限公司采取责令改正行政监管措施
有限公司采取责令改正行政监管措施财联社10月14日电,北京证监局发布关于对北京北金期货有限公司采取责令改正行政监管措施的决定,公司风险监管指标监控体系不完善,监控手段不足,压力测试不到位,反映出公司风险监控和内部控制存在重大疏漏,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、第八十七条的规定。
...华远地产股份有限公司重大资产出售暨关联交易之独立财务顾问报告
1、本次交易涉及的评估报告经国有资产有权管理单位备案或核准;2、上市公司股东大会审议通过本次重组方案;3、相关法律法规所要求的其他可能涉及必要的批准、核准、备案或许可(如适用)。上述审批为本次交易的前提条件,通过前不得实施本次交易方案。此外,标的债务中应付债券的转让应经相应债券的持有人会议审议通过,...
国家金融监督管理总局征求意见:网络小额贷款公司对单户用于消费的...
国家金融监督管理总局8月23日发布公告,就《小额贷款公司监督管理暂行办法(征求意见稿)》公开征求意见(www.e993.com)2024年10月17日。意见反馈截止时间为2024年9月23日。征求意见稿规定,小额贷款公司对同一借款人的各项贷款余额不得超过其净资产的百分之十,对同一借款人及其关联方的各项贷款余额不得
大通期货因违反《期货公司监督管理办法》相关规定收警示函
二是公司信息技术治理、网络安全管理方面存在漏洞。大通期货上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第四十六条、第九十条的规定。黑龙江证监局依据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条相关规定,决定对大通期货采取出具警示函的行政监管措施。
小贷公司拟立新规:联合贷款单笔出资不得低于30%,网络小贷单户消费...
第一章总则第一条目的和依据为规范小额贷款公司行为,加强监督管理,防范化解风险,促进小额贷款公司稳健经营、健康发展,根据相关法律法规,制定本办法。第二条适用对象本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的小额贷款公司。网络小额贷款公司应当遵守本办法对小额贷款公司的各项规定。
小额贷款公司将迎监管新规:网络小贷公司单户消费贷余额不得超20万元
(一)股票、债券、期货、金融衍生品和资产管理产品等金融投资;(二)股本权益性投资;(三)偿还贷款或偿还其他融资;(四)法律、行政法规、国家金融监督管理总局禁止的其他用途。小额贷款公司监督管理暂行办法(征求意见稿)第一章总则第一条目的和依据为规范小额贷款公司行为,加强监督管理,防范化解风险,促进...
构建监管框架促进市场健康发展——浅析《衍生品交易监督管理办法...
明确。第一,“中国证监会规定的专业交易者标准”是衍生品交易者的“准入”要求,也是交易场所和行业协会设定差异化标准的底线,但该标准的指向并不明确,是否应将其等同于《证券期货投资者适当性管理办法》中较高的专业投资者标准,建议进行明确。第二,“套期保值”与“对冲”同时出现在《征求意见稿》中,且被置于不同...