恒大突发!_夏海钧_中国证监会_规定
二、针对恒大地产公开发行公司债券存在欺诈发行的行为,依据《证券法》第一百八十一条的规定,对夏海钧处以1,000万元的罚款。三、鉴于夏海钧组织安排编制虚假财务报告,手段特别恶劣,情节特别严重,根据《证券法》第二百二十一条和2015年《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第五条第三项的规定,对...
国联证券被警告!蚂蚁基金责令改正!知名大行逃税!一正保险实控人...
依据2019年《证券法》第二百二十一条、2015年《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第五项、第五条、《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第三项、第七条的规定,对林雷采取7年市场禁入措施,对李来民采取3年市场禁入措施。银信资产评估有限公司(1)经查,银信资产评估有限公司(银信评估)存在...
涉欺诈发行,这家公司多名高管均被罚“10年禁入”
根据《中华人民共和国证券法》第二百二十一条的规定,证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务、证券服务业务的制度。市场禁入的具体措施包括禁止违反法律、法规或者中国证券监督管理委员会有关规定,情节严重的有关责任人员在一定期限内或终身不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员或者从事证券业务。扬...
招商证券被上市公司起诉,索赔超15亿!
根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度及对投资者赔付情况,依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定,我会决定:一、责令招商证券改正,没收业务收入3,150万元,并处以3,150万元罚款;二、对陈轩壁、俞新平给予警告,并分别处以5万元罚款。
中国证监会市场禁入决定书(高松)_中国证券监督管理委员会
高松的违法情节严重,依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第一项、第七条第一款的规定,我会决定:对高松采取3年证券市场禁入措施。自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外...
同日!中金被证监会立案调查!招商被起诉索赔15亿!
2022年7月26日,因发行人上海国微思尔芯技术股份有限公司及其保荐人撤回发行上市申请,根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》第六十七条第一款第(二)项的规定,本所终止其发行上市审核(www.e993.com)2024年10月21日。证监会始终对欺诈发行行为予以全方位“零容忍”打击,坚决阻断发行上市“带病闯关”,从源头上保护投资者合法权益。
国美通讯设备股份有限公司关于公司股票被叠加实施其他风险警示的...
我会认为,国美通讯披露的2020年和2021年年度报告存在虚假记载,违反《证券法》第七十八条第二款的规定,构成《证券法》第一百九十七条第二款所述信息披露违法行为。国美通讯2020年非公开发行文件存在虚假记载,违反《证券法》第十九条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十一条第一款所述欺诈发行违法行为。宋林林、宋火...
新版证券法全文公布:共十四章226条,明年3月1日起施行
第二百二十一条违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。前款所称证券市场禁入,是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员,或者一定期限内不得在证券交易所...
普华永道罚单细节!37个现场观察项目替换,32个项目存虚假收入
鉴于当事人汤振峰的违法行为情节严重,依据《证券法》第二百二十一条和2021年《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第十七条第二款以及2015年《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第七项、第四条、第五条的规定,我会决定:对汤振峰采取7年证券市场禁入措施。自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不...
摩登大道时尚集团股份有限公司第五届董事会第二十次会议决议公告
二、会议逐项审议通过了《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》,并同意将该项议案提交2024年第一次临时股东大会审议。鉴于公司第五届董事会任期将于2024年1月18日届满,根据《公司法》《公司章程》等有关规定,公司对董事会进行换届选举。按照《公司章程》第一百二十四条“董事会由7名董事组成”的规定,此次董事会...