广东省网络交易经营者反不正当竞争合规指引

反不正当竞争合规负责人是企业反不正当竞争合规管理工作具体实施的负责人和监督者,反不正当竞争合规负责人可以履行以下职责:(一)贯彻执行企业决策层和高级管理层对反不正当竞争合规管理的各项要求,全面负责企业反不正当竞争合规管理工作;(二)定期向公司高级管理层报告反不正当竞争合规管理工作的进展、存在问题及...

新《工贸企业有限空间作业安全规定》发布,强调合规管理!

一、强调第一责任人合规职责。新《规定》第四条:工贸企业主要负责人是有限空间作业安全第一责任人,应当组织制定有限空间作业安全管理制度。新规解读:相较于《暂行规定》,新规突出强调工贸企业主要负责人的合规责任。即企业主要负责人为合规第一责任人。合规工作内容包括:组织制定有限空间作业安全管理制度,明确有限...

国内合规管理发展历程?企业合规师行业背景?

2021年发布ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》标准,对企业构建和实施合规管理体系提出了具体要求。2022年国资委发布了《中央企业合规管理办法》,使得建立合规管理体系成为对央企国企的规定和基本要求。企业合规师行业背景国际环境随着全球化的进一步发展,跨境业务的增加对企业合规管理提出了更高要求。企业...

《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书

其定义为从事企业合规建设、管理和监督工作,并使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求,行业规定和道德规范的人员。2022年由国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心开展企业合规师培养培训和人员能力验证工作,为全面推进有关企业合规管理战略提供坚实的人才支撑和保障。企业合规师作为企业可持续发展的前提,是...

加强法治化市场监管,来看上海这些区的好做法

区,青浦区市场监管局秉承问题导向,聚焦近年来快递物流企业常见的市场监管违法行为点,制定出台《快递物流企业市场监管领域合规工作指引》,内容涵盖特种设备使用安全管理、集中用餐食堂食品安全管理、广告宣传合规管理、不正当竞争合规管理、价格合规管理和行政处罚信用修复,为快递物流企业提供更加清晰、更加具体的合规管理...

新《公司法》视角下企业合规管理重点问题解读

一、新《公司法》规定中,加强内部合规管理成为法律规定,公布社会责任报告成为鼓励行为新《公司法》第177条:国家出资公司应当依法建立健全内部监督管理和风险控制制度,加强内部合规管理(www.e993.com)2024年11月6日。新《公司法》第20条:公司从事经营活动,应当充分考虑公司职工、消费者等利益相关者的利益以及生态环境保护等社会公共利益,承担社会责...

基金从业者要强化学习了!监管出台课时规定,每年职业培训不少于15...

《通知》还规定，机构应督促从业人员每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时，其中职业道德方面的后续职业培训不少于5学时。据了解，《通知》的发布旨在进一步规范基金从业人员资格管理工作，压实机构在从业人员管理中的主体责任，促进基金行业机构合规、稳健运行。有私募人士透露，中基协...

规范执业行为管理 打造合规文化新格局

作为资本市场的见证者和参与者,中航证券深入践行行业文化理念,以加强员工执业行为管理为抓手,通过坚持党建引领、加大合规宣贯与培训、升级数字化管控模式、针对性合规检查等一系列组合拳工作,将合规执业理念融入公司发展全过程,防范道德风险,增强专业能力,维护行业声誉,提升人员执业水平,以合规文化新格局夯实行业高质量...

券商投资价值研报规则明确!规范分析师“跨墙管理”,防范利益冲突

《指引》共二十三条，对证券公司制作、提供投价报告应遵循的基本原则，建立健全相应的内部管理制度进行了规定。根据要求，投价报告应当遵守独立、客观、专业、审慎、公平、诚信的基本原则，加强对证券分析师与投资银行业务部门人员、证券发行与承销部门人员、发行人交流等合规管理，防范利益冲突。证券公司应当在投价报告...

何静 孙永军|企业合规不起诉的制度定位与路径调适

如果只能采取附条件不起诉这一种形式，则意味着事先合规将丧失实质意义，因为根据附条件不起诉的操作方案，其是由涉罪企业作出合规承诺，规定一定的考察期供涉罪企业制定和执行合规计划，检察机关在考察期满对企业合规承诺履行情况进行评估，最后决定是否起诉，事先是否建立了合规管理制度并非检察机关评价的对象，自然...