私募资管业务 “八条底线”细则实施
此外,细则还规定,不得在销售资产管理计划时存在向投资者违规承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为;不得存在不适当宣传、销售资产管理计划以及误导欺诈投资者等行为;不得开展资金池业务。基金业协会表示,《细则》中的证券期货经营机构,是指证券公司、基金管理公司、期货公司及其依法设立的从事私募资产管理业务的子公司...
突发!这家“全能私募”被出具警示函
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十四条、第二十四条,《证券期货投资者适当性管理办法》第二十六条和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十条的规定。由此,浙江证监局对钧富投资、叶志钧出具警示函,并记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局同时要求,钧富投资及叶...
《私募证券投资基金运作指引》的几个重点问题|财富与资管
截至2024年3月末,私募证券基金小于500万元的产品规模占比极小,其中包含大量实质上已经没有运作的“壳”产品,由不具备持续经营能力的小规模私募机构管理的规模仅几十亿元,且相关规定已给予此类机构较为充裕的调整整改时间,对行业影响较小。关于申赎开放频率及份额锁定期为引导投资者理性投资、长期持有,公开征求意见稿...
连收3张警示函后,国信证券再遭罚!此次涉私募资管业务
7月5日,深圳证监局披露了关于对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定。经查,国信证券在私募资产管理业务开展中存在以下问题:一是部分产品具有通道业务特征,主动管理不足;二是资管新规整改不实,存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品;三是个别产品为其他金融机构违规运作...
私募资管业务迎新规 延期兑付等须上报
私募资管业务迎新规延期兑付等须上报北京商报讯(记者刘宇阳郝彦)4月24日,记者从券商处获悉,中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)拟加强私募资管行业信息报送自律管理工作,要求证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当在资产管理计划备案完成后持续履行信息报送义务。
证券公司私募资产管理业务关联交易研究
目前监管文件中尚未统一明确证券公司资产管理业务关联交易的认定标准、交易定价方法和交易审批程序,而是要求各证券公司自主确定并建立健全关联交易管理制度,当前各证券公司对于资产管理业务关联交易的认定标准和审批程序仍主要依据各家内部制度执行(www.e993.com)2024年10月19日。2023年7月,基金业协会发布了《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》(...
《私募投资基金信息披露和信息报送管理规定(征求意见稿)》要点分析
7月5日,中国证监会发布关于就《私募投资基金信息披露和信息报送管理规定(征求意见稿)》(下简称“《信披规定(征求意见稿)》”)公开征求意见的通知,向社会公开征求意见。需要注意的是,当前发布的为证监会发布的征求意见版本,最终版本需要以证监会正式发布版为准。
中国银河子公司银河金汇被暂停新增私募资产管理产品备案3个月
央广网北京7月8日消息近日,深圳证监局披露关于对银河金汇证券资产管理有限公司(以下简称“银河金汇”)采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定。根据公告,经查,银河金汇在私募资产管理业务开展中存在以下问题:一是个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易,并高杠杆高集中度运作;...
又见资格罚!两头部券商遭暂停新增私募资管产品备案3个月
二是资管新规整改不实,存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品;三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利;四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。根据相关规定,深圳证监局对国信证券采取责令改正并暂停新增私募管理产品备案3个月...
《私募证券投资基金运作指引》正式发布 行业迎来全链条规范管理
此外,《运作指引》还明确私募证券基金参与雪球结构衍生品的合约名义本金不得超过基金净资产的25%。据了解,这一规定旨在与证券期货经营机构私募资产管理计划参与雪球结构衍生品的执行口径拉齐,减少监管套利空间。关于场外衍生品交易的过渡期安排,中基协指出,考虑到协会前期已向市场传达了限定DMA业务杠杆倍数、控制雪球结构...