现行有效外汇管理主要法规目录(截至2024年6月30日)丨贝斯哲
9.银行外汇展业管理办法(试行)国家外汇管理局公告2023年第1号(二)账户管理(6项)10.境内外汇账户管理规定银发〔1997〕416号11.境外外汇账户管理规定〔97〕汇政发字第10号(被《关于对<境外外汇账户管理规定>等2件部门规章和<境内外汇划转管理暂行规定>等5件规范性文件予以修改的公告》(中国人民银行公告〔20...
《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核...
1、《国家外汇管理局关于进一步推进外汇管理改革完善真实合规性审核的通知》(以下简称《通知》)第二条“允许内保外贷项下资金调回境内使用”,相关主体应履行什么程序?答:境外债务人将内保外贷项下资金以外债形式调回境内的,境内借用资金的机构应满足现行外债管理的相关要求,按规定办理外债登记,并应按照全口径跨境...
【第12号令】合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法(已废止)
第一条为了规范合格境外机构投资者在中国境内证券市场的投资行为,促进中国证券市场的发展,根据有关法律、行政法规,制定本办法。第二条本办法所称合格境外机构投资者(以下简称合格投资者),是指符合本办法规定的条件,经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局(以下简...
《资本项目外汇业务指引三项对比》(4.5-6.4)
4.境外发行人以新增证券为基础发行中国存托凭证的,应在办理业务登记后,开立募集资金专用账户(账户性质为境外机构/个人境内外汇账户,账户代码为3400)。2.境外发行人以新增证券为基础发行中国存托凭证的,应在办理业务登记后,开立募集资金专用账户(账户性质为境外机构/个人境内外汇账户,账户代码为3400)。5.境外发行人...
国家金融监督管理总局关于印发《银行业金融机构国别风险管理办法...
各监管局,各政策性银行、大型银行、股份制银行、外资银行、直销银行、金融资产管理公司:现将《银行业金融机构国别风险管理办法》印发给你们,请遵照执行。
...金融监督管理总局修订发布《银行业金融机构国别风险管理办法》
第一条为加强银行业金融机构国别风险管理,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》以及其他有关法律和行政法规,制定本办法(www.e993.com)2024年8月13日。第二条本办法所称银行业金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立的商业银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。第三条本办法所称国别...
跨境融资的合规之道——以《固定资产贷款管理办法》为引刍议跨境...
(二)跨境担保的外汇管理尽管《固贷办法》第四十九条第二款[4]原则上允许银行提供项目融资可以信用贷款的形式,但应当在风险评价时进行审慎论证,确保风险可控,并在风险评价报告中进行充分说明。考虑到信用及商业风险,笔者认为未来银行在进行项目融资尤其是跨境项目融资时仍会配以相应的担保安排来缓释风险。在跨境融资项目...
国家金融监督管理总局令
第十六条商业银行计算未并表资本监管指标,应从各级资本中对应扣除其对符合本办法第十二条和第十三条规定的金融机构的所有资本投资。若这些金融机构存在资本缺口,还应扣除相应的资本缺口。第十七条商业银行应根据本办法制定并表和未并表资本监管指标计算内部制度。商业银行调整并表和未并表资本监管指标计算范围的,应说明...
国家金融监督管理总局公布《商业银行资本管理办法》
第十一条商业银行未并表资本监管指标的计算范围应包括商业银行境内外所有分支机构。并表资本监管指标的计算范围应包括商业银行以及符合本办法规定的其直接或间接投资的金融机构。商业银行及被投资金融机构共同构成银行集团。第十二条商业银行计算并表资本监管指标,应将以下境内外被投资金融机构纳入并表范围:(一)商业银行...
金融监管总局:银行业金融机构应当建立正式的国别风险内部评级体系...
第七条本办法所称国别风险准备,是指银行业金融机构为吸收国别风险导致的非预期损失、在所有者权益项下计提的准备。第八条银行业金融机构应当有效识别、计量、监测和控制国别风险,在按照企业财务会计相关规定计提资产减值准备时充分考虑国别风险的影响。第九条银行业监督管理机构依法对银行业金融机构的国别风险管理实施...