证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理,实现持续规范发展,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》,制定本办法。第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)应当按照本...

重磅发布!证券公司收益凭证发行管理办法来了

《管理办法》明确收益凭证是证券公司在柜台或机构间私募产品报价与服务系统向符合条件的投资者非公开发行的债务融资工具,同时为更好保护投资者合法权益,明确规定证券公司设计、发行浮动收益凭证的,应当坚持审慎原则,因挂钩标的相关风险导致的浮动收益部分亏损金额应不超过固定收益金额。二是强化风险管控。为有效控制信用风险...

《证券公司收益凭证发行管理办法》重点解读

不仅如此,《管理办法》还全面规范了收益凭证的定价、募集资金管理、信息披露要求等全流程,进一步压实证券公司的主体责任,全面提升投资者保护效能。具体而言,一是规定证券公司发行浮动收益凭证应当具有衍生品交易业务资格;二是强调证券公司应结合市场水平、自身实际情况合理设置收益水平,不得有不正当竞争、利益输送以及其他破坏...

招商资管增益添彩一个月持有期中短债债券型集合资产管理计划2024...

本报告期末,本集合计划不存在基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情形。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内,本集合计划管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规及集合计划合同、集合计划招募说明书等有关集合计划法律文件的规定,本...

招商资管睿丰三个月持有期债券型集合资产管理计划2024年第3季度报告

招商资管睿丰三个月持有期债券型集合资产管理计划2024年第3季度报告2024年09月30日基金管理人:招商证券资产管理有限公司基金托管人:中信银行股份有限公司报告送出日期:2024年10月24日§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确...

中证协发布券商收益凭证新规,根据分类评价结果实行余额管理,如何...

收益凭证是证券公司在场外向合格投资者非公开发行的债务融资工具,作为证券公司场外业务的重要组成部分,在服务居民财富管理需求、拓宽证券公司流动性管理渠道、提升市场流动性等方面发挥了重要积极作用(www.e993.com)2024年11月3日。新规定明确了其发…

中证协发布证券公司 收益凭证发行管理办法

一是明确业务定位。《管理办法》明确,收益凭证是证券公司在柜台或机构间私募产品报价与服务系统向符合条件的投资者非公开发行的债务融资工具。为更好保护投资者合法权益,《管理办法》明确规定,证券公司设计、发行浮动收益凭证的,应当坚持审慎原则,因挂钩标的相关风险导致的浮动收益部分亏损金额应不超过固定收益金额。

《金融租赁公司管理办法》修订发布;银行理财产品8月平均业绩基准...

1、证监会修订发布《证券公司风险控制指标计算标准规定》9月20日,证监会官网消息,证监会修订发布《证券公司风险控制指标计算标准规定》(以下简称《风控指标规定》),于2025年1月1日起正式施行。与现行风险控制指标体系相比,《风控指标规定》主要调整完善以下内容:一是对证券公司投资股票、做市等业务的风险控制指标计算标准...

鲁政委:中国资产管理行业观察(2024年)_腾讯新闻

作者:鲁政委、陈昊、郭于玮、吕爽、陈敬(鲁政委系中国首席经济学家论坛理事、兴业银行首席经济学家)伴随着我国经济的快速发展,居民财富管理与资产管理的需求也逐步增多,在《资管新规》整体规范之后,我国各类资管产品也已进入了快速规范发展的新时代。截至2023年末,我

私募投资基金监督管理暂行办法(2014)

证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法,其他法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的,适用其规定。第三条从事私募基金业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用原则,维护投资者合法权益,不得损害国家利益和社会公共利益。