证券公司融资融券业务管理办法
第一条????为了规范证券公司融资融券业务活动,完善证券交易机制,防范证券公司的风险,保护证券投资者的合法权益和社会公共利益,促进证券市场平稳健康发展,制定本办法。第二条????证券公司开展融资融券业务,应当遵守法律、行政法规和本办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户合法权益。本办法所称...
证券公司监督管理条例
第五条证券公司按照国家规定,可以发行、交易、销售证券类金融产品。第六条国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内,履行对证券公司的监督管理职责。第七条国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当...
证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》
记者5月10日从证监会获悉,为贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》,加强对上市证券公司的监管,促进行业机构高质量发展,证监会5月10日发布了修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》(以下简称...
中国证监会全面优化券商风控指标体系 四项核心指标长期维持1.5至...
近年来,监管部门不断健全以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系,督促证券公司落实全面风险管理要求,夯实内控合规基础。2016年,证监会发布《证券公司风险控制指标管理办法》及配套风控指标计算标准,完善了以净资本和流动性为核心的证券公司风控指标体系。多年实践表明,风控指标体系有效提升了证券公司风险管理水平,切实增...
证监会:上市证券公司要进一步突出价值创造与股东回报
5月10日,据证监会网站消息,为贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》,加强对上市证券公司的监管,促进行业机构高质量发展,证监会2024年5月10日发布了修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》(以下...
新版证券法全文公布:共十四章226条,明年3月1日起施行
(五)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件(www.e993.com)2024年10月19日。上市公司发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。公开发行存托凭证的,应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。第十三条公司公开发行新股,应当报送募股申请...
证监会:上市证券公司要突出价值创造、股东回报和投资者保护
二是要求上市证券公司在季度报告、中期报告、年度报告中披露净资本等主要风险控制指标的具体情况和达标情况;当核心风险控制指标不符合规定标准的,应当及时以临时公告方式披露,说明原因、目前的状态和可能产生的影响。三是取消证券公司分类结果披露要求。(四)践行人民立场,提升投资者保护水平一是建立健全投资者保护机制...
...关于修订《关于加强上市证券公司监管的规定》的决定 关于加强...
中国证券监督管理委员会公告〔2024〕??7??号现公布《关于修订〈关于加强上市证券公司监管的规定〉的决定》,自公布之日起施行。中国证监会??????2024年5月10日????关于修订《关于加强上市证券公司监管的规定》的决定一、正文第一段修改为“上市证券公司具有证券公司与上市公司的双重属性,作为证...
中华人民共和国证券法
(五)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。公开发行存托凭证的,应当符合首次公开发行新股的条件以及国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
红塔证券股份有限公司关于公司 募集资金存放与实际使用情况的专项...
资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规的规定,公司制定了《红塔证券股份有限公司募集资金使用管理办法》(以下简称《募集资金使用管理办法》),对募集资金的存放、使用、变更、监督等事项作出了明确规定,在制度层面保证...