罗志恒 | 从境外经验看股市平准基金:必要性与制度设计要点

因此平准基金相关制度想要顺利出台,需要对《证券法》中操纵市场行为作出一定的例外规定。2、明确投资决策体系、资金规模等,减少寻租、利益输送等问题。其一,组织体系方面,可由证监会进行统一监管,同时设立专门的基金管理委员会负责运营,人员组成须包括各部委任命的专员、北上深交易所委派的专家、特聘的资深经济学家以及...

证监会:证券交易所对程序化交易实行实时监控 加强高频交易监管

5月15日，证监会制定发布《证券市场程序化交易管理规定（试行）》（以下简称《管理规定》），明确证券交易所对程序化交易实行实时监控，对异常交易行为进行重点监控，并且加强高频交易监管等。证监会指出，为落实《证券法》关于证券市场程序化交易监管的规定，贯彻《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意...

展鹏科技股份有限公司关于上海证券交易所对公司重大资产重组预案...

根据《监管规则适用指引一一上市类第1号》规定,“在认定是否构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的交易情形时,上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人拟认购募集配套资金的,相应股份在认定控制权是否变更时剔除计算,但已就认购股份所需资金和所得股份锁定作出切实、可行安排,能够确保按期、足额认购且...

美国四大证券交易所上市标准(专业收藏)

美国全国性的证券市场:纽约证券交易所(NYSE)、纳斯达克证券交易所(NASDAQ)、全美证券交易所(AMEX)和柜台市场(OTC),其主要特点和代表性企业如下表所示:一、纽约证券交易所1、纽交所介绍纽交所成立于1792年,是美国历史最悠久、规模最大的证券交易所,上市的总市值全球第一。在美国资本市场中,纽交所具有组织最健...

中国证监会拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及...

1、证券行业基础知识证券发行、证券交易、上市公司、公司治理、并购重组、信息披露、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业自律组织、证券监督管理机构2、证券市场基础知识证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性。

尘埃落定!大华所证实出事!富耐克公IPO已终止_手机新浪网

辅导验收明确验收材料、方式、程序、期限要求,以及证券市场知识测试相关内容(www.e993.com)2024年11月23日。验收后事项明确验收工作完成函有效期,以及后续相关变动事项的规范要求。附则部分明确部分操作细则、口碑声誉评价标准、实施安排及解释主体等。三、实施安排本《辅导规定》自发布之日起施行。

劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407

司法实务对证券类业务的解读表现出这样的特点:其一,但凡在形式上属于需要国务院证券监督管理机构批准或核准的业务,一律被归入非法经营罪中的证券业务,即完全依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)与《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的相关规定,只要与证券相关且相应业务需要国务院证券监督管理...

2024国家公务员考试专业科目笔试大纲(证监会-法律类)

1、证券法(1)证券法的适用范围及基本原则。(2)证券发行的条件、方式。(3)证券交易的一般规定、证券上市与禁止的交易行为。(4)上市公司收购的方式和程序。(5)信息披露制度与法律责任。(6)投资者保护制度。(7)证券交易场所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会。

中国证券监督管理委员会 中华人民共和国司法部令(第223号) 律师...

第一条为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理,规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为,完善法律风险防范机制,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称证券法)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称证券投资基金法)和《中华人民共和国律师法》(以下...

...交易所|证券法|证券市场|证券账户|证券及期货事务监察委员会...

5月15日,证监会《证券市场程序化交易管理规定(试行)》以及《监管规则适用指引—发行类第10号》。《管理规定》明确程序化交易的定义和总体要求,程序化交易是指通过计算机程序自动生成或者下达交易指令在证券交易所进行证券交易的行为,相关活动应遵循公平原则,不得影响证券交易所系统安全或者扰乱正常交易秩序。