什么是企业合规?细说企业合规管理的三大关键?企业合规到底是哪些...
企业合规,简而言之,即企业遵循法律法规、行业标准及内部规章制度,通过构建系统性的管理机制,关注国信弘创小马微信公众号获取更多报考详情有效预防和应对合规风险。关注国信弘创小马微信公众获取更多报考详情从广义上理解,它涵盖了两个核心层面:一是严格遵守国家法律法规及监管政策,确保企业运营合法合规;二是践行企业伦理,...
国家市场监督管理总局行政指导书
6.建立消费者、平台用户、社会专家等对平台企业的外部评价机制,自觉接受社会监督,不断完善平台内部治理规则。三、完善企业内部合规控制制度7.建立并有效执行反垄断合规制度,明确合规管理要求和流程,完善合规咨询、合规检查、合规汇报、合规考核等内部机制。8.定期开展公司高管和工作人员合规培训,增强反垄断...
苗静:《国有企业管理人员处分条例》重点条款解读及用工合规建议
《条例》重点梳理、归集分布于现行法律、行政法规中对国有企业人员的相关规定,聚焦国有企业经营管理易发多发的违法违纪问题,详细列举了国有企业管理人员可能涉及的各类违法行为,包括思想政治类、治理决策类、利用职务便利谋取利益类、违反薪酬福利待遇类、谋取私利类、侵犯社会利益类、违规经营投资类、违反金融管理制度类、...
“行长也不能不尊重合规官的意见”如何得到制度性保障?|圆桌派
为确保合规官独立性,《办法》对相关制度设计提出了明确要求,包括:规定合规官不得负责管理可能与合规管理存在职责冲突的部门;赋予合规官提出否定意见的权利;保障合规官的知情权和调查权;建立双线汇报机制,以向首席合规官汇报为主;以及保护合规官不被无故解聘等。汪灵罡:“独立性”是国际清算银行巴塞尔银行业委员...
普华永道、德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》!
《办法》明确强调金融机构董事会(含不设董事会的执行董事)对合规管理的有效性承担最终责任,履行包含审议或审定合规管理基本制度、合规管理报告、部门设置、高级管理人员聘任等合规管理职责;高级管理人员负责落实合规管理目标,对主管或者分管领域业务合规性承担领导责任,负责落实合规管理制度建设、合规审查、合规自查与...
68问!《金融机构合规管理办法》合规问答手册
01国家金融监督管理总局发布《金融机构合规管理办法》,旨在提升金融机构依法合规经营水平,培育中国特色金融文化(www.e993.com)2024年11月19日。02金融机构应当制定合规管理制度,完善合规管理组织架构,明确合规管理责任,推动合规文化建设。03首席合规官和合规官在金融机构合规管理中承担重要职责,需确保合规规范得到严格执行。
合规研究|《劳动人事合规管理指引》第一章 劳动人事合规管理概述
企业合规管理,具体是指企业在遵守法律法规、国际条约、监管规定、行业惯例、规章制度和道德规范等基础上的治理方式。2022年8月23日,国务院国有资产监督管理委员会(以下简称“国务院国资委”)发布的《中央企业合规管理办法》(国务院国有资产监督管理委员会令第42号)中所称的“合规管理”是指,企业以有效防控合规...
何静 孙永军|企业合规不起诉的制度定位与路径调适
构建一项全新的合规不起诉制度，首先需要明确其制度定位，在此基础上再进一步探究实现目标的最优路径，本文以下将围绕这两大问题展开探讨。二、企业合规不起诉的制度定位（一）合规不起诉应当相对独立于认罪认罚从宽制度作为近年来刑事司法改革的重要成果，认罪认罚从宽制度被认为应当适用于包括企业犯罪在内的所有犯罪...
【金融视点】解读金融机构合规管理办法(征求意见稿)以及对金融...
《办法》明确强调金融机构董事会(含不设董事会的执行董事)对合规管理的有效性承担最终责任,履行包含审议或审定合规管理基本制度、合规管理报告、部门设置、高级管理人员聘任等合规管理职责;高级管理人员负责落实合规管理目标,对主管或者分管领域业务合规性承担领导责任,负责落实合规管理制度建设、合规审查、合规自查与...
公司章程存在不规范、部分制度存在不合规!2任董秘被监管警示!
一是公司章程存在不规范。公司章程中关于股东提名董事的规定不符合《上市公司股东大会规则》的相关规定。二是部分制度存在不合规。公司相关制度中规定的公司为其他企业提供财务资助、为股东提供担保的审批权限等有关规定不符合《上海证券交易所股票上市规则(2023年8月修订)》(以下简称《股票上市规则》)的相关规定。