公司快评︱富满微控股股东信披违法、转让股票违规领420万元罚单...

集晶香港持股比例减少达到5%时,未按规定向中国证监会及证券交易所提交书面报告并披露权益变动报告书,违反了《证券法》的相关规定。深圳证监局对集晶香港信息披露违法行为给予警告,并处以100万元罚款;对集晶香港的实控人刘景裕给予警告,并处以50万元罚款;对集晶香港在限制转让期内转让富满微股票行为给予警告,并处以320...

非法操纵股票,两位“85后”被证监会罚没近3.35亿元

据证监会官网显示,居住在上海市闵行区的刘某某(男,1985年3月出生)与居住在重庆市江北区的娄某(男,1990年10月出生)因违法操纵“腾茂科技”股票,依据《证券法》有关规定,证监会对上述两位当事人行为进行了立案调查。经查明,刘娄二人存在以下违法事实:二人是合作关系,娄某主要负责协助刘某某寻找有出售股票需求的新...

《证券法》《刑法》修订后处罚回顾及执法展望

2021年5月15日，广东榕泰（600589.SH）发布《关于收到中国证券监督管理委员会广东监管局<行政处罚决定书>的公告》称，因公司涉嫌信息披露违法违规（财务造假、未在规定期限内披露定期报告、未按规定披露关联交易），广东证监局拟依据新《证券法》对公司及14名责任人作出行政处罚，罚款金额总计高达1,450万元。该案件...

罚没超4000万!知名会计师事务所被重罚,证监局详解违法问题

据悉,大华所违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形,最终监管依据新《证券法》规定进行处罚。江苏证监局决定责令大华所改正,没收业务收入688.68万元,处以3443.40万元罚款,并暂停从事证券服务业务6个月。在相关人员方面,范荣作为2017年至2021年审计报告的项目合伙人、签字注册会计师,颜利胜作为2018年至2022年审计报告...

A股的合法漏洞——《证券法》存在缺陷

此外，上市公司还会与关联人之间进行价格转移，或垄断价格或低价倾销，展开不正当竞争。由于《证券法》对此没有做出明确的法律规定，导致对关联交易的监管处于盲区，从而使得这一漏洞让上市公司大股东和关联人有了可乘之机，这一领域也成为了违法犯罪行为的所欲为之地。其他国家股市在立法上均对关联交易做出了相应限制...

证监会:对财务造假、欺诈发行、中介机构失职缺位等违法行为严惩不贷

三是坚决防止“一退了之”(www.e993.com)2024年11月26日。公司及相关方违法违规的,即使退市也要坚决追责;违法违规行为给投资者造成损失的,支持投资者运用《证券法》规定的各项赔偿救济举措,维护自身权益;推动退市公司依法、有序进入退市板块,保护投资者知情权和交易权等基本权利。证券时报记者:再融资政策落地后实施效果怎么样?

中国证券监督管理委员会甘肃监管局行政处罚决定书〔2024〕3号

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,我局决定:一、对郭永忠处以六十万元罚款;二、对孙宏伟处以五十万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,...

马宏伟等:2023证券执法热点有哪些?数据说话!

根据证券相关法律法规,违规减持具体行为类型包括违反披露义务、违反比例限制、违反窗口期限制和违反自愿承诺等四种情形,其中违反披露义务同时包括减持行为违反限制期规定及未按规定披露减持信息,该类行为同时涉及违反新《证券法》第186条和第197条第1款的合规风险。

新证券法发威!撤回发行材料,仍被定性欺诈发行

红相股份与思尔芯都撤了材料，未发行成功。对红相股份是处以200万元罚款，对思尔芯是处以400万元罚款，均符合新证券法规定。“这本质上强调的是申报即担责，即便没有最终发行，但只要申报文件有欺诈发行的情况存在，就应该处罚。”有证券律师向记者表示。2月9日，上述证监会通稿也表示，坚持“申报即担责”，对于涉嫌...

又有证券从业人员违规买卖股票被罚!

近日，根据重庆证监局披露的一份行政处罚决定书，光大证券一位从业人员违规买卖股票，累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元，最终被罚6万元。又见证券从业人员违规炒股近日，重庆证监局公布一则行政处罚决定书显示，依据《证券法》）有关规定，重庆证监局对曹某证券从业人员违规买卖股票行为进行了立案调查、审理，...