解读7号文:境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇管理有关...
(1)7号文规定,参与同一项境外上市公司股权激励计划的个人,应通过所属境内公司集中委托一家境内代理机构统一办理外汇登记、账户开立及资金划转与汇兑等有关事项,并应由一家境外受托机构统一负责办理个人行权、购买与出售对应股票或权益以及相应资金划转等事项。境内代理机构应持“书面申请,并附《境内个人参与境外上市公司...
Wind风控日报 | 金融监管总局处罚多家银行保险机构及个人
1、加强监管,金融监管总局处罚多家银行保险机构及个人据央视新闻,国家金融监督管理总局披露一批行政处罚信息,多家银行、保险机构以及相关个人因违反相关规定被处罚。其中,中信银行股份有限公司因关联贷款管理不合规、绩效考核不符合规定、重大关联交易信息披露不充分等56项违规行为被罚没合计22475.18万元;中国建设银行股份有...
中华人民共和国境外非政府组织境内活动管理法 | 常用政策法规
境外非政府组织代表机构不具有法人资格,涉及相关法律责任的,由该境外非政府组织承担。第十六条境外非政府组织未在中国境内设立代表机构,在中国境内开展临时活动的,应当与中国的国家机关、人民团体、事业单位、社会组织(以下称中方合作单位)合作进行。第十七条境外非政府组织开展临时活动,中方合作单位应当按照国家规定...
国家金融监督管理总局关于印发《银行业金融机构国别风险管理办法...
第十五条??银行业金融机构应当确保国际授信与国内授信适用同等原则,包括:严格遵循“了解你的客户”原则,对境外债务人进行充分的尽职调查,确保债务人有足够的资产或收入来源履行其债务;认真核实债务人身份及最终所有权,避免风险过度集中;尽职核查资金实际用途,防止贷款挪用;审慎评估境外抵质押品的合法性及其可被强制执行...
结汇、售汇及付汇管理规定
第四条境内机构、居民个人、驻华机构及来华人员应当按照本规定办理结汇、购汇、开立外汇账户及对外支付。第五条境内机构和居民个人通过经营外汇业务的银行办理对外收支时,应当按照《国际收支统计申报办法》及有关规定办理国际收支统计申报。第二章经常项目下的结汇、售汇与付汇...
盈科原创丨最高可处四年监禁,沙特《个人数据保护法》简述
《实施条例》规定,如果泄露事件可能对个人数据或数据主体造成损害,或将导致与其权利或利益的冲突,数据控制者有责任在意识到事件发生后72小时内向监管机构通报,同时,还规定了该通知中应包含的细节(www.e993.com)2024年8月14日。如果数据控制者无法提供所需信息并提供延迟的理由,则72小时可以延长。
5月新规来了!看看哪些与你有关
其中强化源头治理,严查风险隐患,要求煤矿企业对风险隐患进行自查自改并按规定报告;监管部门要建立健全督办制度,督促煤矿企业消除重大事故隐患;对“带病生产”的煤矿企业,依法采取责令停产整顿直至关闭的处罚措施;夯实煤矿企业主体责任,落实煤矿企业全员安全生产责任制等。
颠覆与重塑——支付机构监管条例要点解读
《条例》第五章通过11个条款全面细化和升级了支付机构可能面临的行政处罚责任。基于违法行为的严重程度,设定了三档违法责任。其中特别值得注意的是,《条例》针对全部类型的违规行为均设置了“没一罚五”的处罚规则,全面对齐《人民银行法》第46条的规则,相对于此前规定中针对部分轻微违法事实仅设置1-3万元处罚区间的...
非银行金融机构行政许可事项实施办法
(十)国家金融监督管理总局规章规定的其他审慎性条件。第十条成员单位以外的投资者作为财务公司出资人,应为境内外法人金融机构,并具备以下条件:(一)依法设立,具有法人资格;(二)有3年以上资金集中管理经验;(三)资信良好,最近2年未受到境内外监管机构的重大处罚;...
关于接受境外机构或个人赠送境外出版物有关事项的通知
一、境内大中专院校、科研院所、公共图书馆、行业组织、企事业单位等接受境外机构或个人赠送境外出版物(包括图书、报纸、期刊、电子出版物、音像制品及各类数字出版物的数据库等)用于收藏和阅读参考,须按照《出版管理条例》等相关法规,由受赠单位在受赠前将有关受赠申请材料报所在地省级新闻出版部门审核,由各省级新闻出...