中证协规范网下发行业务!完善询价和配售相关禁止性规定,来看五大...
具体来看,禁止性规定包括报送信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的;使用他人账户、多个账户报价的;委托他人开展首发证券网下询价和申购业务,或者接受其他网下投资者的委托,代其开展首发证券网下询价和申购业务的,经行政许可的除外;在询价结束前泄露本机构或本人的估值定价方法、估值定价参数、有关报价信息,打听、...
国投电力: 中信证券股份有限公司及国投证券股份有限公司关于国投...
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,保荐人将依法赔偿投资者损失。????在本发行保荐书中,除上下文另有所指,释义与《国投电力控股股份有限公司??2024??年度向特定对象全国社会保障基金理事会发行??A??股股票募集说明书》相同。国投电力控股股份有限公司??2024??年度向特定对象...
联储证券人力透视:硕博占比提高至28%,高管人均薪酬降至247万
根据披露,联储证券从业人员的硕博占比在去年有所提高,相较2022年的25.26%提升了2.73个百分点,同时,31--45岁这个在券商行业中具备丰富实践经验的“骨干”力量占比过半,人员比例为57.4%,为联储证券的业务稳定性提供了基础盘。顺应降薪潮,高管人均薪酬降至247万除了券业领域内人员流动频繁,降薪,也成了...
25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管
2024年初,中国证监会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责等进行立体化惩戒。维护市场公平证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。有业内人士表示,禁止证券从业人员持股、炒股的基本出发点,一方面是出于防范内幕交易的需要,因为证券交易活动必须实...
长园科技集团股份有限公司第八届董事会第五十五次会议决议公告
丘运良先生未持有公司股票,其具备独立董事任职资格,不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任上市公司董事的情形,不存在《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等规定的不得担任上市公司独立董事的情形,与公司之间不存在任何影响其独立性的关系。
李航|我国个人金融数据保护的理论适用和规则完善——以“卡—梅...
法律、行政法规中并无专门规定金融数据保护的条款,如果适用就意味着适用的是一般性的信息保护法律法规,《金保办法》本身就是作为“特别法”的存在,其规定本身就应当是对一般性规则的补充和修正,此时通过该但书规定适用了一般法的规则,那么该特殊法的条款就没有了适用的空间;但反之,如果不规定该条款,缺少但书的兜底,...
中国证监会拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及...
1、证券法(1)证券法的适用范围及基本原则。(2)证券发行的条件、方式。(3)证券交易的一般规定、证券上市与禁止的交易行为。(4)上市公司收购的方式和程序。(5)信息披露制度与法律责任。(6)投资者保护制度。(7)证券交易场所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会。
券商价格战凶猛:佣金低至万分之0.85,融资利率最低卷到4.2%
多位券商从业人员对时代周报记者坦言,券商经纪业务创收的主要来源从最初的普通交易佣金,转移至两融和衍生品,再到现在的产品销售收入。今年4月,证监会制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》指出,引导佣金纯粹化,交易佣金禁止挂钩基金销售和保有规模。目前基层员工销售产品收入的性价比也在降低。
中华人民共和国证券法
第三章证券交易第一节一般规定第二节证券上市第三节禁止的交易行为第四章上市公司的收购第五章信息披露第六章投资者保护第七章证券交易场所第八章证券公司第九章证券登记结算机构第十章证券服务机构第十一章证券业协会第十二章证券监督管理机构...
最高法、最高检、公安部、中国证监会联合印发《关于办理证券期货...
《意见》强调,依法从严从快从重查处财务造假、侵占上市公司资产、内幕交易、操纵市场和证券欺诈等违法犯罪案件;证券发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、金融从业人员等实施证券期货违法犯罪的,应当依法从严惩处;全链条打击为财务造假行为提供虚假证明文件、金融票证等的中介组织、金融机构,为内幕交易...