上市公司信息披露管理办法
第一条????为了规范上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为,加强信息披露事务管理,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等法律、行政法规,制定本办法。第二条????信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守本办法的规定,中国...
证监会就修订《关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理...
二是调整适用范围,与《国务院关于境内企业境外发行证券和上市的管理规定(草案征求意见稿)》相衔接,明确适用于企业境外直接和间接上市。三是明确企业信息安全责任,为境内企业境外发行证券和上市活动中境内企业、有关证券公司、证券服务机构在保密和档案管理方面提供更清晰明确的指引。四是完善跨境监管合作安排,为安全高效开展...
证监会修订境内企业赴境外上市相关保密和档案管理规定
二是调整适用范围,与《国务院关于境内企业境外发行证券和上市管理的规定(草案征求意见稿)》相衔接,明确适用于企业境外直接和间接上市。三是明确企业信息安全责任,为境内企业境外发行证券和上市活动中境内企业、有关证券公司、证券服务机构在保密和档案管理方面提供更清晰明确的指引。四是完善跨境监管合作安排,为安全高效开展...
三菱日联金融集团因违反客户保密规定面临处罚
日本证券监管机构称,三菱日联金融集团(MitsubishiUFJFinancialGroupInc.)多次突破银行各部门之间的防火墙,违反客户保密规定。证券交易监督委员会表示,三菱日联银行有限公司、摩根士丹利三菱日联证券公司和三菱日联摩根士丹利证券公司为了赢得业务至少交换了10次信息,并呼吁对该集团进行处罚。同一金融集团的...
三菱日联金融集团:违反客户保密规定,面临监管处罚,信息交换达10次
日本证券监管机构指出,三菱日联金融集团违反了客户保密规定,多次突破内部防火墙。证券交易监督委员会披露,三菱日联银行有限公司、摩根士丹利三菱日联证券公司及三菱日联摩根士丹利证券公司为了获取业务,至少进行了10次信息交换,并建议对该集团实施处罚。根据规定,同一金融集团内的商业和投资银行部门不得共享客户数据,以...
证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》
一、证券公司首次公开发行证券并上市交易和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为,应当同时符合《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规关于证券发行等行政许可规定的条件,向监管部门申请出具监管意见书,提供包括监管意见书在内的...
4个案例!新增处理处罚中审计与评估机构存在的突出问题
为贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》,加强对上市证券公司的监管,促进行业机构高质量发展,证监会2024年5月10日发布了修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》(以下简称《规定》),新规自发布之...
“研学生泄密” 暴露证券公司管理软肋
根据证监会颁布的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求,证券公司应当与投资银行类业务人员及相关知情人员签订保密协议,投资银行类业务人员及相关知情人员应当严格遵守保密制度和保密协议的规定,不得传播或泄露内幕信息等。按照规定,只要与公司签署了劳动或劳务合同,无论是该公司的在册员工,还是研学生、实习生...
证券公司监督管理条例
第一条为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》),制定本条例。第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构...
天齐锂业:境外发行证券及上市相关的保密及档案管理制度(2023年12...
境外发行证券及上市过程中的档案管理,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国档案法》和《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》等有关法律、法规、规范性文件的有关规定和《天齐锂业股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”),结合公司情况,...