从严管理离职人员入股拟上市企业,证监会对保荐机构开放查询比对服务
2021年5月,证监会专门出台《2号指引》,规定离职人员不当入股情形和中介机构把关责任,明确证监会对入股行为进行专项核查,安排内审部门实施独立复核,形成纵横交错的离职人员入股行为审核把关机制。《2号指引》发布以来,离职人员入股拟上市企业得到有效监管,这类企业平均审核周期明显延长。市场普遍感受到,证监会系统离职人...
证监会加强离职人员入股拟上市企业管理
为进一步加强中国证监会系统离职人员(以下简称“离职人员”)入股拟上市企业的管理,维护资本市场的公开、公平、公正,中国证监会于9月6日发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》(以下简称《离职人员监管规定》)。中国证监会高度重视离职人员入股拟上市企业问题,于2021年5月专门出台《监管规则适用指引——发...
证监会加强离职人员入股管理 禁止期最长至10年
证监会高度重视离职人员入股拟上市企业问题,于2021年5月专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》,要求中介机构穿透核查证监会系统离职人员股东,存在利用原职务影响谋取投资机会、在禁止期内入股等不当入股情形的,必须严格清理。为从严从紧完善离职人员管理制度,证监会在《2号指引》基础上,制定《离职人员监管规定》...
从严从紧!证监会加强离职人员入股管理,发行监管岗禁止期延长至10年
“为从严从紧完善离职人员管理制度,证监会在《2号指引》基础上,制定《离职人员监管规定》,并于2024年4月27日至5月11日向社会公开征求意见。市场各方对规则内容总体支持,提出的修改完善建议,证监会逐条研究,认真吸收采纳,并相应修改了规则。”证监会称。相较而言,《离职人员监管规定》吸纳了《2号指引》的主要内容,...
证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》
为进一步加强证监会系统离职人员(以下简称离职人员)入股拟上市企业的管理,维护资本市场的公开、公平、公正,证监会今日发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》(以下简称《离职人员监管规定》)。证监会高度重视离职人员入股拟上市企业问题,于2021年5月专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》(以下简称《...
证监会重磅发布!事关离职人员入股
市场人士表示,《离职人员监管规定》的发布实施,是证监会落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》关于“从严从紧完善离职人员管理”相关要求的重要举措,将有利于提高监管工作公信力,促进资本市场健康发展,维护金融市场、金融机构等的稳定运行(www.e993.com)2024年10月20日。
严令!证监会终于对离职人员下狠手了!
从严从紧完善离职人员管理证监会始终强化对离职人员的监管要求,高度重视离职人员入股拟上市企业的问题,现行的《2号指引》实施于2021年5月,明确要求中介机构穿透核查证监会系统离职人员股东,并规定不当入股情形,存在相关情形的,必须严格清理。三年多来,在监管部门的从严把关下,离职人员入股拟上市企业得到有效监管。存在离...
??证监会严格规制系统离职人员入股拟上市企业
证监会从严从紧完善离职人员管理制度。按照《规定》,对于申请首次公开发行股票、存托凭证并在上海、深圳证券交易所上市,或向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的企业(以下简称发行人),保荐机构、发行人律师、申报会计师(以下统称中介机构)应当按照本规定要求,做好离职人员入股核查工作,研判是否属于不当...
合并重组潮起券商合规正被层层加码,8月兴业证券员工合规管理问题多
在上市“入口关”持续收紧的大背景下,监管机构对“看门人”投行的合规要求正层层加码。2024年9月6日,中国证券监督管理委员会(下称“证监会”)发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》(下称《规定》)。较之2021年5月开始实施的《监管规则适用指引—
晶方科技:公司高级管理人员离职主要系个人及工作变动原因导致正常...
公司回答表示,您好,公司高级管理人员离职主要系个人及工作变动原因导致正常人才流动,股东减持行为系基于其自身情况及资金需求所作出的安排,不会影响公司的持续经营活动,目前公司生产经营情况正常,谢谢您的关注。点击进入互动平台查看更多回复信息