证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

第四条????证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监会的规定,遵守公司章程和行业规范,恪守诚信,勤勉尽责,廉洁从业,不得损害国家利益、社会公共利益和投资者合法权益。第五条????中国证监会及其派出机构依法对证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员实施监督管理。

证监会加强离职人员入股管理 禁止期最长至10年

证监会高度重视离职人员入股拟上市企业问题，于2021年5月专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》，要求中介机构穿透核查证监会系统离职人员股东，存在利用原职务影响谋取投资机会、在禁止期内入股等不当入股情形的，必须严格清理。为从严从紧完善离职人员管理制度，证监会在《2号指引》基础上，制定《离职人员监管规定》...

从严从紧!证监会加强离职人员入股管理,发行监管岗禁止期延长至10年

证监会拉长系统离职人员(下称“离职人员”)入股拟上市企业的禁止期。9月6日,证监会表示,为进一步加强系统离职人员(下称“离职人员”)入股拟上市企业的管理,维护资本市场的公开、公平、公正,发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》(下称“《离职人员监管规定》”)。整体来看,《离职人员监管规定》共...

中国证监会从严从紧完善离职人员管理 关键岗位离职后入股禁止期延...

尽管法律法规层面未对证监会系统离职人员(简称离职人员)入职入股IPO企业作出明令禁止等规定,但一直以来,监管部门从维护市场“三公”秩序、防范违法违规“造富”、从严监管队伍廉政建设的高度出发,坚持刀刃向内、靶向监管,对离职人员入股IPO企业实行穿透式监管。2021年5月,证监会专门出台《监管规则适用指引——发行类第2号...

从严管理离职人员入股拟上市企业,证监会对保荐机构开放查询比对服务

《监管规定》扩大了对证监会系统离职人员的从严监管范围，将从严审核的范围从离职人员本人，扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。近两年证监会对于离职人员入股拟上市企业的监管逐渐严格。2021年5月，证监会专门出台《2号指引》，规定离职人员不当入股情形和中介机构把关责任，明确证监会对入股行为进行专项核查，安排内审部门...

证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》

为进一步加强证监会系统离职人员(以下简称离职人员)入股拟上市企业的管理,维护资本市场的公开、公平、公正,证监会9月6日发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》(以下简称《离职人员监管规定》)(www.e993.com)2024年11月19日。证监会高度重视离职人员入股拟上市企业问题,于2021年5月专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》(以下简...

证监会发布证监会系统离职人员监管规定

证监会高度重视离职人员入股拟上市企业问题,于2021年5月专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》(以下简称《2号指引》),要求中介机构穿透核查证监会系统离职人员股东,存在利用原职务影响谋取投资机会、在禁止期内入股等不当入股情形的,必须严格清理。为从严从紧完善离职人员管理制度,证监会在《2号指引》基础上,制定...

??证监会严格规制系统离职人员入股拟上市企业

为进一步加强证监会系统离职人员入股拟上市企业的管理,维护资本市场的公开、公平、公正,中国证券监督管理委员会近日发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》(以下简称《规定》),自2024年10月8日起施行。完善离职人员管理《规定》共12条,对哪些情形属于“不当入股”“离职人员”的范围、入股禁止期的界...

证监会:扩大对离职人员从严监管范围 持续严把入口关

证监会6日发布了《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》(以下简称《规定》),并自2024年10月8日起施行。《规定》提出,证监会离职人员在报告期内清退所持发行人股份的,应当说明离职人员清退股份的路径、方式,受让人有关背景和资金来源,清退价格是否公允,交易对价是否支付,资金流向是否异常,清退行为是否真实...

证监会重磅发布!事关离职人员入股

从严从紧完善离职人员管理证监会始终强化对离职人员的监管要求,高度重视离职人员入股拟上市企业的问题,现行的《2号指引》实施于2021年5月,明确要求中介机构穿透核查证监会系统离职人员股东,并规定不当入股情形,存在相关情形的,必须严格清理。三年多来,在监管部门的从严把关下,离职人员入股拟上市企业得到有效监管。存在离...