证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

第四条????证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监会的规定,遵守公司章程和行业规范,恪守诚信,勤勉尽责,廉洁从业,不得损害国家利益、社会公共利益和投资者合法权益。第五条????中国证监会及其派出机构依法对证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员实施监督管理。

国信证券投行业务存6项问题被责令改正 4保代收警示函

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条第一款、第十六条第二款、第二十条第一款,《公司信用类债券信息披露管理办法》第三十三条第二款,《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第六条第一款,《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会第179号)第三十二条...

第十二届东方财富Choice最佳分析师评选活动报名火热进行中(附评选...

1、参选证券分析师需取得中国证券业协会“从业人员基本信息公示”中的“证券投资咨询业务(分析师)”资格,且早于评选周期起始时间2023年10月1日。2、具备良好的职业操守,并严格遵守《证券分析师参加外部评选规范》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准...

期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则发布

《细则》要求,期货经营机构及其工作人员在开展期货和衍生品等相关业务活动中,应当廉洁从业,遵守中国证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,不得谋取不正当利益或者向公职人员、交易者、正在洽谈的潜在交易者及其他利益关系人输送不正当利益,不得干扰或者唆使、协助他人干扰期货监督管理或者自律管理工作。期货经...

违反廉洁从业规定 上海大陆期货柳州营业部被责令改正

广西证监局日前发布《关于对上海大陆期货有限公司柳州营业部采取责令改正措施的决定》:近期,广西证监局对上海大陆期货柳州营业部开展了“双随机”现场检查,发现该营业部存在廉洁从业管理薄弱问题,包括未在员工年度考核中考察评估廉洁从业情况,未对业务活动中产生的费用支出制定具体标准。上述情形违反了《证券期货经营机构及其...

大陆期货一营业部廉洁从业管理薄弱等被责令改正

按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第十八条规定,广西证监局决定对大陆期货柳州营业部采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案(www.e993.com)2024年11月10日。企业官网介绍,上海大陆期货有限公司成立于一九九四年,是经国家工商行政管理总局登记注册,并取得中国证监会颁发的期货经营许可证的国内第一批大型专业...

期货业声誉风险管理规则出台,提出13个风险来源点,特别重大声誉...

二是全面性原则。期货公司的声誉风险管理贯穿于公司各部门、分支机构及子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。同时,防范第三方合作机构可能引发的对本机构不利的声誉风险。三是匹配性原则。期货公司应进行多层次、差异化的声誉风险管理,与自身规模、经营状况、风险状况等相匹配,并结合外部环境和...

南京证券2023年年度董事会经营评述

公司深入践行“人才兴企”战略,根据战略发展需要充实专业人才力量,推进员工培训的体系化、规范化、标准化建设,干部员工整体具备较好的综合素质和业务能力。公司中高层经营管理团队较为稳定,对公司的经营理念和企业文化高度认同,对证券市场和行业发展具有深刻的认识和理解,具备较为丰富的证券行业从业和管理经验。

基金从业人员管理新规八问八答

1.公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构;2.经协会登记的私募基金管理人;3.基金托管人;从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等业务的基金服务机构。答律师点评本次修订延续了2022年版《基金从业人员管理规则》对从业人员以及机构的定义,不涉及新增...

从业背景造假、无证上岗、岗位混搭,券商罚单曝光多个离谱违规

其中，证券从业人员因客户适当性管理问题被处罚的情况有21条，涉及11家券商的分公司、营业部以及相关从业人员。今年6月6日，方正证券及其营业部从业人员尹冬梅因为机构投资者办理新三板业务权限时，未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》。5月6日和6月11日，中金财富证券厦门...