因违反反洗钱管理等规定,工商银行西藏分行被罚31万元

据中国人民银行西藏自治区分行行政处罚信息披露,工商银行西藏分行,因违反人民币银行结算账户管理规定;违反金融消费者权益保护管理规定;违反国库业务管理规定;违反金融统计管理规定;违反反洗钱管理规定,被罚款31万元。此外,工行拉萨色拉路支行行长洪振宇、工行拉萨色拉路支行营业室主任李宝林,分别被处以罚款1万元。相关新闻工...

又一家银行获批解散,立即停止一切经营活动!多年前就已资不抵债

2022年6月,因违反金融统计管理规定;超过期限或未向人民银行报送账户开立、变更资料;未按规定收缴假币;对外支付残缺、污损人民币;未准确、完整、及时报送个人信用信息;未按照规定履行客户身份识别义务;未严格落实消费者金融信息使用授权审批程序;未按要求使用格式条款;未按要求向金融消费者披露与金融产品和服务有关的重要...

盛京银行:营收利润双降/部分数据存疑、被指联合第三方平台放款

2023年1月31日，辽中富民因“违反金融统计管理规定、违反金融消费权益保护管理规定”被中国人民银行沈阳分行营业管理部罚款4万元；2023年2月6日，宝山富民因“重大关联交易未按规定识别、审批及报告；未按规定检查、监督流动资金贷款的使用情况”被原中国银行保险监督管理委员会上海监管局罚款80万元；2023年9月13日，法...

金融舆情周报:证监会发布程序化交易管理规定

据证券日报,5月15日,中国证监会发布《证券市场程序化交易管理规定(试行)》(以下简称《管理规定》),进一步促进程序化交易规范发展,维护证券交易秩序和市场公平。《管理规定》自2024年10月8日起正式实施。《管理规定》紧紧围绕强监管、防风险、促高质量发展的主线,坚持“趋利避害、突出公平、有效监管、规范发展”的总...

达州银行收百万罚单,因违反金融消费者权益保护管理规定等

瑞财经王敏4月16日消息,中国人民银行四川省分行近日披露的行政处罚信息显示,达州银行股份有限公司(以下简称“达州银行”)因存在违反金融统计相关规定;违反账户管理规定;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告;违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;违反金融消费者权益保护管理规定,被给予警告并罚款100.62万元。

因违反金融统计业务管理规定等 新疆库尔勒农村商业银行被罚118.5...

2月1日金融一线消息,中国人民银行巴音郭楞蒙古自治州分行行政处罚信息公示显示,新疆库尔勒农村商业银行股份有限公司因违反金融统计业务管理规定;违反支付结算业务规定;违法反洗钱业务规定,受到警告并处罚款118.5万元(www.e993.com)2024年11月16日。时任新疆库尔勒农村商业银行

优化合格投资者境内证券期货投资资金管理 稳步推动金融市场高水平...

为落实党的二十届三中全会精神,稳步扩大金融领域制度型开放,优化合格境外投资者制度,近日,中国人民银行、国家外汇管理局联合发布公告,修订《境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定》(以下简称《规定》),进一步优化合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者(QFII/RQFII)跨境资金管理。《规定》自2024年8月26日起...

金融科技行业周报|要闻速览(5.6-5.12)央行:积极稳妥防范化解金融...

下一阶段，积极稳妥防范化解金融风险。进一步完善宏观审慎政策框架，提高系统性风险监测、评估与预警能力，丰富宏观审慎政策工具箱。持续完善系统重要性金融机构监管框架，夯实系统重要性银行附加监管，研究拟定系统重要性保险公司附加监管规定，发挥好宏观审慎管理与微观审慎监管合力，巩固金融体系稳定的根基。平稳有序推动重点...

2024年人行金融统计制度10大要点全解析

且自2024年开始,金融基础数据统计制度中的个人贷款、单位贷款、存量专项贷款数据一批报文采用“初报+复报”方式,初报于每月8号之前完成报送,复报于每月10日前。存量专项贷款二批报文于每月12日前完成报送。存量个人贷款于每月22日前完成报送。08.细分银行承兑汇票类型。根据《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理办法》...

重庆市新金融统计报表制度

重庆市新金融统计报表制度一、调查目的为全面、及时了解全市新型金融业生产经营活动的基本情况,为各级政府制定政策和计划、进行经济管理与调控提供依据,依照《中华人民共和国统计法》的规定,制定《重庆市新金融统计报表制度》。二、调查内容本制度主要调查内容包括新金融主要统计指标情况、新金融成本费用情况等。