织牢织密资本市场投资者保护网
今年以来,证监会坚持把保护投资者贯穿于资本市场制度建设和监管执法全过程,加快构建资本市场防假打假综合惩防体系,进一步畅通投资者维权救济渠道,健全投资者保护的制度机制,培育成熟理性的投资文化,营造崇法守信的市场生态。中国社科院法学研究所商法室主任陈洁表示,证监会一直以来通过强化监管执法工作,保障证券市场的平稳...
为完善退市赔偿制度,A股需尽快建立投资者保护基金
投资者保护基金或称投资者赔偿基金或投资者补偿基金,是指一种在上市公司、证券公司出现支付危机、面临破产或倒闭清算时,由基金直接向危机或破产机构的相关投资者赔偿部分或全部损失的保障机制。证券投资者保护基金是在防范和处置证券公司风险中用于保护投资者利益的基金。如果证券公司倒闭破产,并且因为挪用客户资产而给投...
3·15投教 | 投资者保护在身边,保障权益防风险
三是规范资金募集和投资运作。私募投资基金应当向合格投资者募集或者转让,单只私募投资基金的投资者累计不得超过法律规定的人数。私募基金管理人应当根据投资者风险识别能力和风险承担能力匹配不同风险等级的私募投资基金产品。加强私募投资基金募集完毕后的监管监测。明确私募投资基金财产投资的范围以及不得经营的业务,规定私...
规范量化交易、投资者权益保护、 多元化解证券期货纠纷 证监会...
根据《管理规定》,程序化交易是指通过计算机程序自动生成或者下达交易指令在证券交易所进行证券交易的行为,相关活动应遵循公平原则,不得影响证券交易所系统安全或者扰乱正常交易秩序。二是明确报告要求。根据《管理规定》,程序化交易投资者应按规定报告账户基本信息、资金信息、交易信息、软件信息等信息,并落实“先报告、...
中国金融:有效保护证券市场投资者权益
实践中,虽然投资者保护已取得长足进步,但仍然需要完善证券市场保护投资者权益的有效机制,加强中小投资者保护。《证券法》经过屡次修订直至现行《证券法》设专章八条规定投资者保护制度,以及最高人民法院先后于2001年9月21日就涉证券民事赔偿案件作出暂不受理的决定、2002年1月15日发布《关于受理证券市场因虚假陈述...
证监会发布投资者保护十大典型案例:涉及操纵证券市场、虚假陈述案等
智通财经APP获悉,10月10日,中国证监会发布投资者保护十大典型案例(www.e993.com)2024年7月29日。其中包括鲜言操纵证券市场民事侵权赔偿案、破产重整上市公司虚假陈述责任纠纷调解案等。具体如下:典型案例1:鲜言操纵证券市场民事侵权赔偿案2022年10月,上海金融法院在审理13名原告投资者诉被告鲜言操纵证券市场民事侵权案件中,依据《证券法》确立的民...
【5.15 全国投资者保护宣传日】丨优化法治化营商环境:保护中小...
条例规定,国家加大中小投资者权益保护力度,完善中小投资者权益保护机制,保障中小投资者的知情权、参与权,提升中小投资者维护合法权益的便利度。国家推动建立全国统一的市场主体维权服务平台,为市场主体提供高效、便捷的维权服务。国家鼓励和支持金融机构加大对民营企业、中小企业的支持力度,降低民营企业、中小企业综合融资...
零容忍 建制度 重保护 净化资本市场生态 呵护投资者信心
中国证券集体诉讼和解第一案日前生效,多名投资者近日发帖称已收到泽达易盛赔偿款。该案不仅为证券集体诉讼提供了“和解实现双赢”的示范,更是保护投资者合法权益、落实对违法违规行为“零容忍”要求的具体实践。纵观过往,以投资者权益保护为出发点,围绕“零容忍”净化市场生态,资本市场法治化保障越筑越牢。展望未来...
金融消费者权益保护典型案例公布 涉银行、证券等领域
覆盖银行、证券、保险、支付等领域,既有金融行业落实监管政策,践行金融为民理念,在提升服务水平、解决群众急难愁盼、服务实体经济等方面的良好实践,又有近年来金融管理部门在消费者权益保护监管工作中发现的侵害金融消费者合法权益典型问题,以及金融管理部门在落实金融司法与监管协同、推动纠纷多元化解、保护投资者合法...
中国证券监督管理委员会公告(〔2023〕50号) 关于修改、废止部分...
第二条境外基础证券发行人(以下简称发行人)在境内发行存托凭证的,发行人和存托人应当按照本指引的要求订立存托协议。第三条存托协议的订立应当遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益的原则。第四条存托协议内容须遵照本指引规定,不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。