今日视点|中介机构执业应更为归位尽责
????????中介机构归位尽责,是提高资本市场信息披露质量的重要环节,是保护投资者合法权益的重要基础,是深化资本市场改革、促进资本市场高质量发展的必然要求。希望中介机构和从业人员能进一步增强合规意识,重新审视自身责任,提升执业质量,真正担负起市场“看门人”的职责,为资本市场的健康发展保驾护航。
压实中介机构资本市场“看门人”责任
中央金融工作会议强调,要着力规范市场秩序,培育独立、客观、公正、规范的中介机构,全面加强金融监管。新“国九条”提出,进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任,建立中介机构“黑名单”制度。统计数据显示,2024年以来,至少已有超过40家会计师事务所、139位从业人员,因内控制度缺陷、审计工作质量不佳导...
北交所加强IPO创新特征审核,强调进一步压实中介机构责任
同时,北交所还强调进一步压实中介机构责任,要求保荐机构在推荐企业申报北交所发行上市时,应当充分评估企业是否符合基本要求之一。对不符合基本要求的企业,北交所审核机构将通过强化问询审核、征询行业咨询委或主管部门意见等方式,就相关企业是否符合北交所定位进行严格把关,结合各方因素认定其是否符合北交所定位。
关于进一步规范中介机构及企业代理人的通知
(2)中介机构:营业执照、法人身份证、委托书、受托人身份证、房地产经纪人职业资格证。3.备案时间:10月12日——10月31日,过时将不再受理。二、管理办法1.经审核同意备案的,确权登记中心将给中介机构及企业代理人发放备案相关证件,办理业务时,只需提供备案证件即可申请办理相关业务。2.对未备案的中介机构及...
房产中介机构违反如实报告义务“吃差价”的识别与规制
二、房产中介机构“吃差价”的行为界定对于“吃差价”案件,适用民法典第九百六十二条第二款认定中介人行为是否符合责任构成要件,呈现为三个阶段:其一,何种事实属于中介人应向委托人如实报告的“重要事实”;其二,何种模式的义务违反行为属于“吃差价”;其三,“损害委托人利益”如何认定。
证监会点名中介机构:罚一劝百!
答:《中华人民共和国证券法》等法律法规要求,证券的发行、上市、交易等证券业务活动应由会计师事务所等证券服务机构出具专业意见(www.e993.com)2024年10月20日。法律的强制要求,既赋予了行业发展的机遇,也界定了中介机构的法定义务和法律责任,更承载着整个市场的重托和广大投资者的信任。
幺麻子:现场检查之外,如何界定中介机构的责任边界?
1.近日,深交所发布了一个最新的监管处罚案例,涉及到的发行人幺麻子商品股份有限公司,保荐机构是中金公司、会计师是天职国际,律师是君合。具体情况如下:2.幺麻子的IPO之路也已经很久且曲折,最早申请深交所创业板,后来调整为主板IPO上市。在证监会审核阶段,已经都到了重要的审核阶段,现在还能在证监会网站查询到2022年...
今日视点:中介机构执业应更为归位尽责
中介机构归位尽责,是提高资本市场信息披露质量的重要环节,是保护投资者合法权益的重要基础,是深化资本市场改革、促进资本市场高质量发展的必然要求。希望中介机构和从业人员能进一步增强合规意识,重新审视自身责任,提升执业质量,真正担负起市场“看门人”的职责,为资本市场的健康发展保驾护航。
压实中介机构看门人责任
业内人士认为,《规定》的出台将进一步压实中介机构的“看门人”责任,提高中介机构执业质量,确保其保持独立性和客观性,从源头上提升上市公司质量,构建更加健康、透明和公平的资本市场环境,更为有效地防范和减少财务造假行为的发生。
严惩“配合造假” 监管部门重拳压实中介机构责任
前海开源基金首席经济学家杨德龙表示,《规定》将进一步压实中介机构作为“看门人”的责任,对于建设长期健康发展的资本市场具有重要意义。行政、民事、刑事立体化追责闭环正进一步完善。近日,国务院办公厅转发的证监会、公安部、财政部、中国人民银行、金融监管总局、国务院国资委《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作...