拼单卖私募,借他人账户炒股,一家营业部涉两项典型性违规,也是行业...

一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为；二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者之外的个人募集资金，并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。迟伟在财达证券天津狮子林大街证券营业部任...

因借用他人证券和期货账户,“温州股神”“超级牛散”王孝安被罚!

证监会表示，上述违法事实，有证券账户资料及交易流水、期货账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水以及相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。证监会认为，王孝安、方士雄借用、出借证券账户的行为违反《中华人民共和国证券法》第五十八条的规定，构成《中华人民共和国证券法》第一百九十五条所述情形；王孝安、方士雄借用...

借用及出借证券期货账户,超级牛散王孝安、方士雄遭证监会顶格处罚

2022年8月1日至2023年10月27日期间,方士雄将上述期货账户出借给王孝安使用。证监会表示,上述违法事实,有证券账户资料及交易流水、期货账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水以及相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。证监会认为,王孝安、方士雄借用、出借证券账户的行为违反《证券法》第五十八条的规定,构成《证券...

百亿牛散王孝安披马甲被处罚黄晓明账户18亿股票操纵案争议

2020年3月1日,正式施行的新《证券法》中明确规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,将被责令改正,给予警告,可以处50万元以下的罚款。2021年1月1日,正式施行的《民法典》有明确规定,行为人为公共利益实施新...

“百亿牛散”王孝安因他人账户使用被证监会重罚

根据处罚决定，王孝安因借用他人的证券和期货账户，被罚款100万元。决议中提到，从2020年3月1日到2023年10月27日，王孝安借用了方士雄开设的多个账户进行交易，包括广发证券的信用户和天风证券的普通户。证监会认定，王孝安和方士雄的行为违反了《证券法》及《期货和衍生品法》，触犯了相关条款。针对这种违法行为，证监会...

借用亲戚账户炒股?违规!四川证监局提醒:这些炒股红线勿碰

任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易(www.e993.com)2024年11月20日。禁止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券。禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。四川证监局强调，真实、准确、完整的信息披露是维护市场秩序和投资者...

使用出借的证券账户遭证监会处罚,案例析法 | 北京市检三分院

上述违法事实,有证券账户资料及交易流水、银行账户资料及资金流水以及相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。我会认为,章建平、方德基的上述行为违反《证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述借用他人证券账户、出借自己证券账户的行为。

骏鼎达: 首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告

规定及自律规则等文件,以及深交所有关股票发行上市规则和最新操作指引等有关规定组织实施首次公开发行股票并在创业板上市。????本次发行的保荐人(主承销商)为中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”、“主承销商”或“保荐人(主承销商)”)...

星德胜: 星德胜首次公开发行股票并在主板上市发行安排及初步询价...

票发行上市规则和最新操作指引等有关规定首次公开发行股票并在主板上市。????海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”或“保荐人(主承销商)”)担任本次发行的保荐人(主承销商)。????本次发行采用网下向符合条件的网下投资者询价配售(以下简称“网下发行”)...

违规借用他人证券账户,超级牛散章建平遭证监会50万元顶格处罚

00:00/00:00倍速当前设备不支持播放你可以刷新试试70017001.199-49fd5ff83b756bbd2cd46e70c6c38728违规借用他人证券账户,超级牛散章建平遭证监会50万元顶格处罚2024-08-1718:24发布于四川|2341观看9122手机看红星资本局粉丝2.4万|关注1+关注...