事关金融机构涉刑案件!涉案金额一亿及以上属重大案件,定义四种...
金融机构对案件处置工作负主体责任,主要承担以下职责:一是按规定报送案件、案件风险事件等案件信息;二是开展涉案业务调查,按规定报送调查报告;三是对案件责任人员进行责任认定并开展追责问责;四是排查并弥补内部管理漏洞;五是对造成重大社会不良影响的重大案件,及时向地方政府报告案件情况;六是按规定报送案件审结报告;...
金融机构涉刑案件管理办法发布:紧盯关键事、关键人、关键行为
发生重大案件的,金融机构除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外,还应当对其上一级机构的上级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人等进行责任认定,对存在案件责任的应当予以问责。认定为自查发现案件的,金融机构对主动作为、发现案件的案件责任人员,可以结合其在自查发现案件中起到的...
交通肇事刑事案件中事故责任的判定规则
但与之同时,在刑事案件的办理中,应当对道路交通事故认定书进行实质审查,不能因为道路交通事故认定书确定行为人承担何种责任,即不加区分地直接援用,而应当对事故责任认定进行实质判断。对此,人民法院案例库入库参考案例《陈某交通肇事案(入库编号:2024-06-1-054-003)》的裁判要旨之一提出:“办理交通肇事刑事案件,应当...
我国《刑法》的属地管辖
被告人不是在列车运行途中被抓获的,由负责该列车乘务的铁路公安机关对应的审判铁路运输刑事案件的人民法院管辖;被告人在列车运行途经车站被抓获的,也可以由该车站所在地负责审判铁路运输刑事案件的人民法院管辖。第六条在国际列车上的犯罪,根据我国与相关国家签订的协定确定管辖;没有协定的,由该列车始发或者前方停靠...
人民法院案例库系列:交通肇事罪“逃逸”行为的司法认定
1.道路交通事故认定书的审查与认定——陈某交通肇事案案例要旨:(1)办理交通肇事刑事案件,应当对公安机关出具的道路交通事故认定书进行实质审查,剔除特殊加重责任情节,结合其他证据,依据对事故发生的原因力大小确定事故责任。(2)根据刑法第一百三十三条和《最高人民法院关于审理交通肇事刑事案件具体应用法律若干问题的解释...
监管强化金融机构涉刑案件管理 明确四类重案情形
此次《办法》还进一步要求压实金融机构主体责任(www.e993.com)2024年10月23日。指导金融机构制定并有效执行案件管理制度,加强重点环节管理,以案为鉴开展警示教育,及时阻断犯罪链条和风险外溢。具体来看,金融机构承担的职责包括:按规定报送案件、案件风险事件等案件信息;开展涉案业务调查,按规定报送调查报告;对案件责任人员进行责任认定并开展追责问责;排查...
国家金融监督管理总局印发《金融机构涉刑案件管理办法》
据国家金融监督管理总局网站6日消息,为深入贯彻落实中央金融工作会议精神,进一步完善金融机构涉刑案件管理,严厉打击金融犯罪,金融监管总局近日修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》(以下简称《办法》),自印发之日起施行。《办法》分为总则、案件定义、信息报送、机构处置、监管处置、监督管理、附则等七章,共四十五条,...
刚刚发布!金融机构迎重磅新规!
9月6日,金融监管总局发布修订后的《金融机构涉刑案件管理办法》(以下简称《办法》),进一步完善金融机构涉刑案件管理,严厉打击金融犯罪。《办法》明确,案件管理工作坚持机构为主、属地监管、分级负责、依法处置原则。《金融时报》记者注意到,《办法》主要修订了以下四方面内容:一是突出金融业务特征,提高监管精准性和有...
国家金融监督管理总局重要发布!
第三条本办法所称案件管理工作包括案件信息报送、案件处置和监督管理等。第四条案件管理工作坚持机构为主、属地监管、分级负责、依法处置原则。第五条金融机构承担案件管理的主体责任,应当建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系,制定并有效执行本机构的案件管理制度,负责本机构案件信息...
交通肇事罪“逃逸”行为的司法认定
交通肇事案件应综合全案证据审查事故责任,禁止逃逸情节重复评价。对于因逃逸在事故认定书中推定负事故主要责任或全部责任的,在刑事诉讼中应当排除交通肇事逃逸情节后,根据事故认定书所认定的事实、现场勘验图及笔录、人身检验、车辆鉴定以及侦查机关制作的笔录等证据对行为人是否应负全部责任或主要责任作出认定。确有必要时...