证监会等部门:加强对期货公司股东和实际控制人的穿透式监管 严防...
加强对期货公司股东和实际控制人的穿透式监管,严防不符合规定条件的机构和人员控制期货公司。督导期货公司建立清晰的治理结构和规范的治理体系。加强期货公司董事、监事、高级管理人员及从业人员监管,严厉惩处侵害客户利益的行为。密切监测期货公司关联交易,严禁关联方违规占用、挪用期货公司资产。校对:杨舒欣海量资讯、精准...
私募基金行业法律动态(2024年8月/总第78期)
据此,协会决定终止办理A公司私募基金管理人登记,且其控股股东、实际控制人、法定代表人、负有责任的高级管理人员和直接责任人员甲某,3年内不得担任私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人及相应的高管职务;3年内不予受理A公司主要责任人员的基金从业资格注册。关于第二类典型问题“控股股东、...
【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人...
5、第十一条:一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过2家,其中控股基金管理公司的数量不得超过1家。??6、第十四条:中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》的规定,受理基金管理公司设立申请,并进行审查,做出决定。??7、第十五条:中国证监会审查基金管理公司设立申...
...实控人巨额负债、高管不专业……中基协发布首期《私募基金登记...
按照相关规定,协会终止办理A公司私募管理人登记,且其控股股东、实际控制人、法定代表人、负有责任的高级管理人员和直接责任人员(甲某),3年内不得担任私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人及相应的高管职务。同时,协会根据《基金从业人员管理规则》第三十七条的规定,对A公司主要责任人员...
【协会通知】关于发布《私募基金登记备案动态(2024年)第1期)》的...
私募基金管理人的控股股东、实际控制人应当具有良好的财务状况,运作规范稳定。协会严格按照《登记备案办法》的规定,审慎核查控股股东、实际控制人的财务状况、经营情况,防范相关风险向私募领域传导,保护投资者合法权益。案例二:控股股东、实际控制人不具备良好的财务状况...
百花医药(600721.SH):米在齐被追加认定为公司实际控制人之一
百花医药(7.080,0.14,2.02%)(600721.SH)发布公告,公司于3月1日收到华凌集团投资控股(新疆)有限公司(简称“华凌控股”)及控股股东新疆华凌工贸(集团)有限公司(简称“华凌工贸”)的通知,华凌工贸注册资本由人民币50000万元增加到人民币110000万元,本次增资全部由其股东华凌控股以人民币60000万元认缴(www.e993.com)2024年10月19日。本次增资后,华凌...
改道港股,H股or红筹?(上篇)
4.控股股东/实际控制人认定根据境外上市新规的要求,在备案文件中,发行人及发行人境内律师需对发行人的控股股东及实际控制人进行认定,但并未明确认定的具体规则或依据,各地公司法与证券监管规则对控股/实控的规定及认定规则方面也存在差异。对于红筹企业来说,常见的开曼公司架构下,当地法律并无对控股股东和实际控制...
2024年公募基金行业收并购研究报告
4、2023-02-23中泰证券成为万家基金控股股东,持股比例增至60%2023年1月,证监会网站发布批复,正式核准万家基金变更实际控制人,核准山东能源集团有限公司成为万家基金实际控制人,对中泰证券股份有限公司依法受让万家基金3300万元出资(占注册资本比例11%)无异议。2月23日完成工商登记。
私募基金股权投资系列|股权对赌能否要求回购义务人配偶就回购义务...
而在(2021)最高法民申4323号、(2021)京民终208号案中则进一步明确是否有经营收益,以及共同经营的公司无论是亏损还是盈利,均不影响夫妻共同债务的认定。(二)相关建议a.建议私募投资机构在增资协议、投资协议等文件中设置对赌条款或者相关回购条款时,尽可能争取让自然人股东或实际控制人的配偶一并在相关协议上...
全面梳理:新公司法下公司对外担保行为合规认定标准
前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东,不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。第二十八条第二款股东会、董事会决议被人民法院宣告无效、撤销或者确认不成立的,公司根据该决议与善意相对人形成的民事法律关系不受影响。