外管局:按照“成熟一家、启动一家”原则,稳慎推进外汇展业工作

三是首次以立法形式明确银行代客业务“尽职免责”原则,更好地激励银行能干、愿意干,也敢干,打通便利化政策落地“最后一公里”。外汇局已经向银行发布首批10个“尽职免责”解释性案例,帮助银行精准把握尽职免责的边界,避免过度审核。总体看,展业改革的逻辑契合银行业务发展方向和风控要求,获得银行的充分认同。目前,还...

...保牌的券商要注意了!券商业务资格管理新规将出 设置最低展业限制

(三)具有开展相应业务的风险管理系统,能够及时有效监控、处置流动性风险、信用风险和市场风险;(四)从事相应业务的投资管理、产品设计、交易执行、风险管理、合规管理、清算核算等岗位人员分别不少于1名,并具有3年以上岗位工作经验;拟负责相应业务的高级管理人员或部门负责人具备5年以上相关工作经验;公司风险管理负责人...

地方平台项目展业标准明确 多家信托公司收到窗口指导

多位业内人士认为,此次窗口指导有收紧政信业务尺度的意味,展业标准也得以明确。证券时报记者采访获悉,部分信托公司5月份已收到了监管部门的窗口指导,此次窗口指导的要求是严格落实“35号文”,信托公司在展业中须通过“融资平台查询系统”查询确认相关平台是否列入监管名单。一位机构人士向证券时报记者表示,“融资平台数...

七大重点看私募新规,8月1日起,私募展业一定要避开这些红线

另一方面,集中度规范趋于公募化,债券类私募基金的灵活性会受到影响。五是仅对程序化投资原则性的规范,未提指增偏离度等细节对于讨论度非常高的量化私募,《运作指引》正式文件相当“温和”,对程序化交易提出7大要求,此前业内流传“量化私募对标成分股占比下限”“约束指增策略偏离度”等要求并没有涉及。潘焕焕...

进一步扩大“便利化”!国家外汇管理局发布《展业办法》

政策以立法形式明确“尽职免责”原则胡春雨表示,政策的实施,有助积极推动跨境贸易和投融资便利化,但这并不意味着放松监管,而是借鉴“风险为本、全流程展业”的国际监管理念,推动银行建立以风险评估为前提、风险分类为依据、风险报告为补充的全流程展业框架,解决银行在实际业务办理中“不敢办”和“加码办”的情况,鼓...

【发表】肖宇 李博文|金融强国研究系列①全球金融监管体系演进的...

(三)鼓励金融科技发展,推动监管制度与技术创新为了更好满足金融消费者和投资者的需求,同时也为了更好适应日趋严格的金融监管形势,金融机构在展业过程中不断引入数字化技术,实现金融产品与服务创新(www.e993.com)2024年11月22日。近年来,最为重要的金融创新无疑是金融科技(fintech)的出现与应用,金融科技在很大程度上促进了金融市场高效运转,并催生...

国新办举行新闻发布会 介绍2024年一季度金融运行和外汇收支情况

外汇局在2023年底印发了展业试行办法。这个《办法》坚持的原则是“越诚信越便利”“了解你的客户”,探索推进商业银行外汇业务流程再造,构建包括事前客户识别与分类、事中差异化审核、事后监测报告的全流程展业框架,完善“尽职免责”机制,为企业“减负”,也为银行“减压”。《办法》实施3个多月以来,社会各界给予了...

多层嵌套对合同效力的影响及投资者追偿问题浅析

三、投资者能否突破合同相对性原则提起诉讼在双重或多重嵌套资管合同中,投资者能否越过所投资项目的管理人,直接向次级投资项目的管理人主张赔偿责任?对此,上海金融法院发布的2022年度十个典型案例之一“戴某某诉中科招商投资管理集团股份有限公司等侵权责任纠纷案”对双重嵌套下投资者权益的保护提供了解决路径。聚潮公司...

《指引》正式版全析,ESG信披专家探讨上市公司如何落地|esg|社会...

3.按照“1+N”的方式兼容全球标准《指引》在总结现行境内外披露制度和优秀实践的基础上,参考国家标准、行业规范,积极吸收国际有益经验,构建了符合中国国情、规范统一的上市公司可持续发展信息披露规则体系。为便于上市公司更好地理解和适用《指引》,帮助上市公司尤其是多地上市的公司降低信息披露成本,同时加强境内外...

兴业银行2023年年度董事会经营评述

(三)风险管控有效夯实1.房地产风险化解有效公司坚持“三分类”风险化解策略和房地产风险防控敏捷小组工作机制,集中全集团专业力量,深入分行逐个项目制定风险化解方案,通过引入代建方、项目管理方、发放“保交楼”专项借款配套融资等方式推动项目开发销售,盘活项目货值。整体化解举措有效,对公房地产业务新发生不良同比下降...