山东出台新规明确地方金融领域行政处罚裁量权基准

2024年10月29日 - 东方财富网

第一条为了规范地方金融领域行政处罚行为,保障执法人员正确行使行政处罚裁量权,保护公民、法人或者其他组织的合法权益,根据《中华人民共和国行政处罚法》《国务院办公厅关于进一步规范行政裁量权基准制定和管理工作的意见》《山东省规范行政处罚裁量权办法》《山东省人民政府办公厅印发关于规范行政裁量权基准制定和管理工作...

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金融行业惊现大瓜!银行高管频出事

2024年11月15日 - 网易

九江银行因涉及多项违规行为被国家金融监督管理总局江西监管局处以410万元罚款,同时8名高管也因负有责任受到警告或罚款。违规行为包括但不限于为房地产项目垫资、违规使用理财资金及违规发放贷款等,这些问题暴露出该行在内部管理、风险控制和合规经营方面的不足。(四)帮股东骗26亿葫芦岛银行前行长李玉林再次被诉...

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国家金融监督管理总局征求意见:网络小额贷款公司对单户用于消费的...

2024年8月23日 - 百家号

在前期规制建设成果的基础上，金融监管总局认真贯彻落实中央金融工作会议关于全面加强地方金融组织监管的精神，广泛征求中央和地方金融管理部门及行业意见，聚焦小额贷款公司事中事后持续监管，进一步细化完善监管规则，形成了《暂行办法》。二、《暂行办法》制定遵循的基本原则是什么？《暂行办法》制定主要遵循以下基本原则：一...

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地方金融组织步入强监管!多地宣布:全面取消

2024年8月17日 - 上观

2017年以来,各省、自治区、直辖市成立地方金融监督管理局,加强对地方金融组织的监管,取得明显成效。但在日常监管和风险处置中,因缺乏国家层面统一的地方金融监管立法,各方对地方金融监管职责分工的理解不尽一致,部分机构和活动游离于金融监管之外,地方金融监督管理部门也面临监管依据不够充分、执法手段不足等问题。2021年...

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监管动态|国家金融监督管理总局修订发布《金融机构涉刑案件管理...

2024年9月9日 - 百家号

第十一条自查发现案件是指金融机构在日常经办业务或者经营管理中，通过风险排查、业务检查、内审监督、纪检监察、巡视巡察以及本机构受理的投诉举报等内部途径，主动发现线索、主动报案并及时向金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构报送案件报告的案件。金融机构通过外部转办的投诉举报、外部审计、监管检查、舆情监测、...

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国家金融监督管理总局:小额贷款公司应当在省级地方金融管理机构...

2024年8月23日 - 新浪

在坚持省级负总责的前提下,省级地方金融管理机构可以授权计划单列市、地市级、县级承担小额贷款公司监管职能的机构,开展非现场监管、现场检查、违法违规行为查处等监管工作(www.e993.com)2024年11月20日。第七条总局及派出机构职责国家金融监督管理总局负责制定小额贷款公司监管规则,对地方政府承担小额贷款公司监管职能的机构进行业务指导和监督。

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独家|数万家地方金融组织将进入三年“最严监管期”:坚决清退不...

2024年8月14日 - 百家号

变更和终止。行政许可实施程序分为申请与受理、审查、决定与送达等环节。国家金融监督管理部门对地方金融组织的设立、变更、终止另有规定的，从其规定。8月14日，上述广东地方金融机构负责人表示，相信各地陆续会在金监总局普惠司的原则指导下，修订各自的地方金融管理条例。（财联社记者梁柯志）

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金融机构涉刑案件管理办法发布:紧盯关键事、关键人、关键行为

2024年9月6日 - 澎湃新闻

认定为自查发现案件的,金融机构对主动作为、发现案件的案件责任人员,可以结合其在自查发现案件中起到的作用,适当减轻问责。案件业务涉及多家金融机构的,金融监管总局及其派出机构应当按照穿透原则,依法对相关金融机构和责任人员的违法违规行为进行查处。在监督管理上,《管理办法》要求,金融监管总局及其派出机构在对金融机...

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新注册保理公司实缴资本不低于5000万元!安徽省就商业保理监管细则...

2024年11月12日 - 网易

据了解,在8号文发布,部分地方金融监督管理机构就落实“8号文”已陆续出台具体意见。以安徽省为例,其结合“8号文”此前已经印发《安徽省地方金融组织规范整治实施方案(征求意见稿)》,对区域内地方金融组织规范管理进行统一整治。安徽方案的总基调是从严监管,有序推进。《安徽省地方金融组织规范整治实施方案(征求意见...

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国家金融监督管理总局印发《金融机构涉刑案件管理办法》