一汽解放: 2023年度向特定对象发行A股股票发行情况报告书
《证券法》????????????指??《中华人民共和国证券法》《实施细则》??????????指??《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》《注册管理办法》??????指??《上市公司证券发行注册管理办法》《上市规则》??????????指??《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程...
证券发行上市保荐业务管理办法
第一条????为了规范证券发行上市保荐业务,提高上市公司质量和证券公司执业水平,保护投资者的合法权益,促进证券市场健康发展,根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(国办发〔2020〕5号)等有关法律、行政法规,制定本办法。第二条????发行人申请从事下...
上交所:发行上市审核规则适用指引第6号-轻资产、高研发投入认定...
2.《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第6号-轻资产、高研发投入认定标准(试行)》起草说明。上海证券交易所2024年10月11日)第一条为了进一步提升上市公司科技创新能力,鼓励企业加大研发投入,根据《上市公司证券发行注册管理办法》《〈上市公司证券发行注册管理办法〉第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四...
保荐的科创板公司刚上市业绩就变脸,华英证券两保代收上交所警示函
时隔近三个月,上交所再次对发行人及保代开出罚单。10月11日晚间,上交所披露了一则对华英证券两名保荐代表人的监管警示决定。经上交所查明,科创板公司碧兴物联(18.160,-1.05,-5.47%)(维权)科技(深圳)股份有限公司(以下简称碧兴物联,688671.SH)上市前披露的业绩预计与实际财务数据存在较大偏差,华英证券作为其保荐...
...高新发展股份有限公司2023年度向特定对象发行股票之上市保荐书...
证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范...
刚刚!因证监会现场检查的IPO项目,国投证券、金杜被采取书面警示的...
国投证券作为项目保荐人,曹X、周XX作为项目保荐代表人,在尽职调查过程中,未按照相关规则要求对发行人报告期内与关联方及第三方进行的资金拆借予以充分审慎核查,未充分关注发行人存在的内控缺陷、公司治理问题以及会计处理不规范等情形,执行的核查程序不到位,发表的核查意见不准确(www.e993.com)2024年10月20日。你们的上述行为违反了本所《股票发行上...
新版证券法全文公布:共十四章226条,明年3月1日起施行
第十条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请证券公司担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。保荐人的管理办法由国务院证...
深交所连罚两医药类IPO企业,事出高额推广费,发行人、保代均遭处罚
在严把上市关口的背景下,除发行人不断受到处罚外,因拟上市项目被罚的保荐代表人也不在少数。根据易董,2024年以来,共计有83名保荐代表人受到处罚,涉及18家券商。包括招商证券、民生证券、中信建投、中信证券、东莞证券、海通证券、中原证券、华英证券、华西证券、第一创业、国海证券、浙商证券、华泰联合、国投证券...
罕见!保荐机构竟然自己的名称都弄错了。
公司申报时,保荐机构有关人员在北交所“统一门户”之“发行上市审核系统”之“发行项目信息”中公司项目“注册地址”信息填写错误,导致该项目公开披露的信息出现错误。作为上述项目的保荐机构、保荐代表人及项目负责人,相关主体未能勤勉尽责,违反了《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所向不...
奥锐特:海通证券股份有限公司关于奥锐特药业股份有限公司使用银行...
海通证券股份有限公司关于奥锐特药业股份有限公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的核查意见海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”或“保荐机构”)作为奥锐特药业股份有限公司(以下简称“奥锐特”或“公司”)向不特定对象可转换公司证券持续督导保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》...