全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法
第六条????全国股份转让系统的股票挂牌转让及相关活动,必须遵守法律、行政法规和各项规章规定,禁止欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。第七条????中国证监会依法对全国股份转让系统公司、全国股份转让系统的各项业务活动及各参与人实行统一监督管理,维护全国股份转让系统运行秩序,依法查处违法违规行为。??...
最新提示!事关炒股,这些行为明令禁止
一、根据发文内容,以下行为明令禁止:1、任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。2、禁止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖证券。3、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场。4、禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。二、温馨提...
监管连开8张罚单,中信建投证券、致同会计师事务所等中介机构集体...
彼时12月29日，证监会与广东紫晶信息存储技术股份有限公司欺诈发行、信息披露违法违规行为中涉嫌未勤勉尽责的中信建投证券、致同会计师事务所（特殊普通合伙）、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）、广东恒益律师事务所等4家中介机构签署了承诺认可协议。目前来看，证监会官网也已集中披露了4家中介机构签署的承诺认可协议。根...
建言吴清主席|徐瑶:对交易类证券欺诈行为应“精准”打击
证券欺诈从行为本质上可分为信息披露欺诈和交易欺诈两种类型。欺诈发行和信息披露违法作为信息披露类欺诈行为,在近年不断加大打击力度的背景下,“追首恶”的震慑作用已经得到逐步凸显,“零容忍”执法高压态势、立体追责对于投资者权益保护和上市公司高质量发展都尤为重要,应坚定不移推进。内幕交易、操纵证券市场作为交...
证监会等六部门:严肃惩治欺诈发行股票债券行为 持续优化完善股票...
(一)严肃惩治欺诈发行股票债券行为。持续优化完善股票债券发行上市审核注册机制,把好资本市场“入口关”。加大股票发行环节现场检查和督导力度,聚焦业绩异常增长等情形,严防“带病闯关”。重点关注已违约及风险类债券发行人,严厉打击欺诈发行、虚假信息披露、挪用募集资金和逃废债等违法违规行为。
全文|国家金融监督管理总局:小额贷款公司监督管理暂行办法(征求...
为规范小额贷款公司行为,加强监督管理,促进小额贷款公司稳健经营、健康发展,国家金融监督管理总局研究制定了《小额贷款公司监督管理暂行办法(征求意见稿)》,现正式向社会公开征求意见(www.e993.com)2024年11月25日。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见:一、通过电子邮件将意见发送至:songcan_a@cbirc.gov,并请在邮件标题中注明“小额贷款公司监督...
依法从严打击证券欺诈发行
原标题:依法从严打击证券欺诈发行近日,证监会对上海思尔芯技术股份有限公司申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新证券法实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。据证监会披露,思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请。作为首发信息披露质量抽查企业,证监会...
证监会:对财务造假、欺诈发行、中介机构失职缺位等违法行为严惩不贷
我们坚持“零容忍”打击欺诈发行、财务造假等严重违法违规行为,推进构建行政处罚、民事赔偿、刑事追责立体化惩戒约束体系,保护投资者合法权益。推动建立中国特色证券集体诉讼制度并逐步常态化,完善证券期货行政执法当事人承诺、先行赔付、欺诈发行责令回购等制度并推动相关案例落地,形成示范效应。
湖南省人民政府办公厅关于印发《湖南省交易场所监督管理暂行办法...
《湖南省交易场所监督管理暂行办法》已经省人民政府同意,现印发给你们,请认真贯彻执行。湖南省人民政府办公厅2018年12月17日(此件主动公开)湖南省交易场所监督管理暂行办法第一章总则第一条为加强对全省交易场所的监督管理,促进行业规范健康发展,根据中央经济工作会议、全国金融工作会议精神和国务院有关文件规...
操纵证券市场行为,如何认定及归责?
操纵是证券法明确禁止的行为,其破坏了证券市场的价格形成机制,使投资者无法依据真实市场价格进行买卖决策,额外支付了人为价格与真实价格之间的差价,操纵行为人对由此导致的损失应承担赔偿责任。操纵侵权责任应遵循交易因果关系和损失因果关系两重判断,公开交易市场中应适用欺诈市场理论和推定信赖原则,并采用“净损差额法”...