中国银监会关于进一步加强银行业金融机构与机构客户交易衍生产品...

一、银行业金融机构要高度重视与机构客户交易衍生产品的风险管理工作,认真评估衍生产品交易业务每个环节的风险点,包括机构客户适合度及真实需求背景、销售管理及信息披露、风险控制及考核激励机制、后评价及法律文本、管理信息系统等方面,加强对薄弱环节的风险防范。二、银行业金融机构应制定或完善相关的机构客户适合度评估...

中国银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法

(四)衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录;(五)拥有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名,相关风险管理人员至少1名,风险模型研究人员或风险分析人员至少1名,以上人员均需专岗人员,相互不得兼任,且无不良记...

关于印发《内蒙古自治区政府投资基金管理办法》的通知

运行与监管,根据《中华人民共和国预算法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理条例》(国务院第762号令)及《国家发展改革委关于印发〈政府出资产业投资基金管理暂行办法〉的通知》(发改财金规〔2016〕2800号)、《财政部关于印发〈政府...

博纳影业集团股份有限公司关于调整 2024年度日常关联交易预计额度...

(“1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;3、不得发放贷款;4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保;5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”;市场主体依法自主选择经营项目,开展经营活动;文艺表演、销售食品以及依法须经批准的项目,经相关...

信托私塾丨信托公司如何把握资本市场新机遇

1、国债期货交易资格、收益互换协议主体等业务资质。固定收益业务如果无法做国债期货,将难以对冲利率风险。衍生品交易资格需要根据《银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》进行申请,但截至目前,信托公司获批的均为股指期货交易资格,尚未有信托公司获得商品期货及国债期货等其他期货交易资格。

中基协发布《私募证券投资基金运作指引》

第一条为了加强私募证券投资基金自律管理,规范私募证券投资基金业务,保护投资者合法权益,促进私募基金行业健康发展,维护证券期货市场秩序,根据《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国期货和衍生品法》《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案...

Wind风控日报 | 私募圈刷屏,私募基金运作指引正式落地

深交所本次修订发布9项业务规则,具体分为三类:一是6项发行上市审核类规则,分别是《股票发行上市审核规则》《上市公司重大资产重组审核规则》《上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》《创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》,以及《申请文件受理指引》《现场督导指引》。上述规则修改完善主要目的是,强化严把市场...

证券代码:603052 证券简称:可川科技 公告编号:2024-012

经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州可川电子科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2022]2049号)核准,公司向社会公开发行17,200,000股,发行价为每股人民币34.68元,共计募集资金人民币59,649.60万元,扣除发行费用后,募集资金净额为人民币52,796.00万元。前述募集资金由主承销商中信证券(27.950,-0.17...

深圳市泛海统联精密制造股份有限公司第二届监事会第五次会议决议...

2、公司管理层相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现或判断有不利因素,将及时采取相应措施,严格控制投资风险。3、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查。必要时可以聘请专业机构进行审计。4、公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金投资项目投入的...

新增报表86张、调整报表41张、删除报表5张,2024年1104制度升级...

调整G11_II资产质量及准备金及分支报表GF11_II,对银行账簿下金融资产特别是资管产品进行细分,并单独示例交易账簿下金融资产以及各类股权投资。14.调整国别风险相关拨备计提比例并优化部分跨境业务统计指标根据今年发布的《银行业金融机构国别风险管理办法》(金规202312号),调整G51国别风险敞口及拨备统计表中国别风...