@券业,注意!这一评估办法来了,事关声誉!
券商中国记者从券商处获悉,近日,中证协组织起草了《证券公司诚信评估办法(试评估稿)》(下称《评估办法》),并于近日在业内启动试评估工作,探索用诚信评估的方式推进证券公司诚信建设,健全证券行业声誉机制,推动行业信用体系建设。评估结果将分为五个不同等级,将被纳入证券公司执业声誉画像的组成指标,同时也将成为监管...
...从严监管力度,新规出台,增评D类保代并暂停业务,新增撤否信息披露
第五十四条协会建立保荐代表人名单分类机制,对保荐代表人实施动态分类管理,根据执业情况、专业能力水平评价情况、诚信情况等,建立并公布保荐代表人综合执业信息分类名单、按照本规则第八条规定应当公示其专业能力水平情况的保荐代表人名单和最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表...
重磅!证监会最新发布,信息量巨大!
督促行业机构切实加强从业人员管理,严把任职“入口关”,突出社会公德、职业道德和个人品德,引导从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德,推动培养德才兼备的金融人才队伍。完善从业人员执业行为基本规范和操守准则,建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制。完善处罚信息公示通报、健全从业人员诚信档案应用、强化入职任职审查...
国金证券2023年年度董事会经营评述
公司如果出现声誉事件,将第一时间向公司管理层报告;如果出现重大声誉事件,公司还将及时向监管部门报告,并制订风险应对策略;公司指定新闻发言人针对声誉事件对外发布信息或对事件作出回应,声誉事件平息后,公司将积极采取公关修复措施,对声誉事件处理过程进行分析报告,密切关注新问题、新情况,避免同类事件反复出现。公司持续加...
证监会重磅发布!
完善从业人员执业行为基本规范和操守准则,建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制。完善处罚信息公示通报、健全从业人员诚信档案应用、强化入职任职审查等机制,依法严格限制违法违规人员“带病流动”,坚决惩戒、出清违法违规和行为严重失范的从业人员。配合相关主管部门持续完善行业机构薪酬管理制度。
重磅组合拳!证监会集中发布四项政策文件!|上市公司|证券及期货...
完善从业人员执业行为基本规范和操守准则,建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制(www.e993.com)2024年10月19日。完善处罚信息公示通报、健全从业人员诚信档案应用、强化入职任职审查等机制,依法严格限制违法违规人员“带病流动”,坚决惩戒、出清违法违规和行为严重失范的从业人员。配合相关主管部门持续完善行业机构薪酬管理制度。
联储证券新时代廉洁从业管理:构建道德高地,引领企业可持续发展
公司对员工存在违反监管、自律组织、以及公司关于廉洁从业相关规定并调查属实的,根据监管规定及公司有关问责管理制度进行问责处罚,并根据有关规定报送中国证券业协会、基金业协会等行业自律组织,记入执业声誉信息库,相关纪律处分按规定记入证券期货市场诚信档案数据库;涉嫌犯罪的,依法移送监察、司法机关,追究其刑事责任。责任...
保荐代表人个人执业信息首次公示项目撤否情况
保荐机构的核心成员——保荐代表人(以下简称“保代”)的执业质量已成为衡量保荐机构能否高效践行职责、最大化实现市场潜力与价值转化的重要因素。为提升保代的专业素养和责任意识,强化声誉约束,将“申报即担责”要求落实到人,9月23日,保代的个人执业信息中首次公示了项目撤否情况。同时,保代分类名单D(暂停业务类)也...
...券业版个人征信系统上线!奖惩、正负面信息都将被记录,执业声誉...
据了解,《管理办法》对证券行业执业声誉信息的界定、采集、管理、公开、查询、修复、更正、应用等进行了规范。正负面信息均被记录根据规定,执业声誉信息内容包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。基本信息为从业人员身份识别信息。诚信信息主要包括从证券期货市场诚信档案数据库获取的表彰奖励和违法失信信息以及协会...
...对券商诚信执业提出要求!关注三类执业声誉信息 建立券商声誉...
此外,根据《执业声誉信息办法》,中证协建立了证券行业执业声誉信息库,将执业声誉信息纳入执业声誉激励约束机制并实施自律管理,完善了执业声誉信息来源,规范其他执业声誉信息的认定程序及记入标准,并建立了执业声誉信息管理机制,明确了信息公开和查询的规定。在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>...